尚正臻利债券型证券投资基金    更新招募说明书   （2024 年第 2 号） 基金料理东说念主：尚正基金料理有限公司 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司      二〇二四年十月                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新） 本基金经 2021 年 12 月 24 日中国证券监督料理委员会                                （以下简称“中国证监会”） 下 发 的《对于准予尚正臻利债 券型证券投资基金注册的批复》（ 证 监 许 可 [2021]4090 号文）准予召募注册。本基金的基金合同于 2022 年 5 月 18 日肃穆生 效。                      枢纽领导      基金料理东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应阐扬阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产物汉典提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。      证券投资基金是一种永远投资器具，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。      本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低于 混杂型基金、股票型基金。      投资东说念主购买本基金并不就是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当阐扬阅读基金合同、招募说明书、基金产物汉典提要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资办法、投资期限、投资训戒、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受智商相适当，并通过基金料理东说念主或基金料理 东说念主托付的具有基金销售业务阅历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东说念主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：市集风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、债券刊行东说念主运筹帷幄风险、通货推广风险、 债券收益率弧线变动的风险、再投资风险）                   、信用风险、料理风险、流动性风险、 操作和时刻风险、合规性风险、本基金的独到风险（特定对象的投资风险、债券 回购的投资风险、资产支持证券的投资风险、国债期货的投资风险、采取证券经 纪商交游结算模式的风险）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新） 风险评价可能不一致的风险偏执他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书 “风险揭示”章节。   本基金采取证券经纪商交游结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主选择的证 券运筹帷幄机构进行场内交游和结算，该种交游结算模式可能存在操立场险、资金使 用效率裁汰的风险、交游结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法律 法例或监管机构另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其畴昔表现，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保 证。基金料理东说念主提醒投资东说念主宝贵基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行责任。   本更新招募说明书对“第三部分 基金料理东说念主”章节以及“第五部分 联系服 务机构”中“四、出具审计答复的司帐师事务所”进行了更新，其余所载内容截 止日为 2024 年 2 月 26 日，其中联系财务数据与净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（本答复中财务汉典一经审计）。                                                                                                         （2024 年第 2 号）                                                                                                 招募说明书（更新）                                                                目            录                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）               第一部分    序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息暴露料理办法》                 （以下简称“                      《信息暴露办法》”）、                                《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险料理划定》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）等联系法律法例及《尚正臻利债券型证券投资基金基金合同》                               （以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书叙述了尚正臻利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资场合、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的通盘必要 事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典请求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应精采查阅基金合同。                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改良和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 明书》偏执更新 告》 要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、请问等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 机关对其通常作念出的改良 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》及联系法律法例划定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受尚正基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 洞开日 范基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同降服 联系公告请求购买基金份额的步履                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 联系公告请求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额颐养为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入 请求份额总和后的余额）超越上一洞开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力 款项偏执他资产的价值总和 类基金份额总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》划定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别，种种基金份额分别竖立基金代码，合并投资                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 运作，分别磋磨和公布种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 账户进行处置清理，办法在于有用破损并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                                  （2024 年第 2 号）                                          招募说明书（更新）                     第三部分    基金料理东说念主     一、基金料理东说念主概况     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     设立日历：2020 年 07 月 16 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织款式：有限责任公司     注册成本：12,000 万元东说念主民币     存续期限：持续运筹帷幄     运筹帷幄范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、私募资产料理和中国证 监会许可的其他业务     商量电话：0755-36993670     股权结构：      序号     股东称号                   出资金额(元)       出资比例         珠海共赢畴昔股权投资中心         （有限合伙）     二、主要东说念主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金料理有限公司董事长。历任 吉祥证券有限公司投行部款式司理，国泰证券有限公司投行三部款式司理，南边 基金料理有限公司部门负责东说念主、基金司理，深圳兴华富宸投而已理有限公司履行 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商料理硕士，现任尚正基金料理有限公司总司理、董事、                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 法定代表东说念主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金料理有限公司部门总监、副总经 理，南边成本料理有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东说念主。   董事陈设江先生，经济学硕士，现任尚正基金料理有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限责任公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫混杂型发起式证券投资基金基金司理。   平定董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济料理学院栽种、博士生导师。   平定董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学海外金融系讲师，君安证券有限公司研究发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金料理有限公司董事长、代理总司理，2023 年 6 月至 今任公司平定董事。   平定董事蔡瑜，工商料理硕士，现任大信司帐师事务所（稀奇平凡合伙）合 伙东说念主、贵州分所总司理，2024 年 8 月于今任公司平定董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金料理有限公司监察稽 核部、红土转换基金料理有限公司监察稽核部、建信搭理有限责任公司法律合规 部，现任尚正基金料理有限公司监察稽核部总监、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。   督察长李志祥先生，体裁学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区买卖局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农产物股份有限公 司布告科科长，大鹏证券有限责任公司业务布告，南边基金料理有限公司高档经                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 理，前海开源基金料理有限公司督察长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 督察长。   副总司理陈设江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司研究员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金料理有限公司 研究员、投资司理，宝盈基金料理有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫混杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新动力产业 混杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸海外旅游发展有限公司财务副司理，南边基金料理有限公司研究部 研究员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司资产料理部私募业务策略运筹帷幄组负责东说念主，创金合信基金料理有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金料理有限公司信息时刻部等，历任融通基金料理有限公 司信息时刻部总监、新疆前海联合基金料理有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   段吉华先生，经济学硕士。历任国海证券股份有限公司固定收益分析师、投 资司理、高档投资司理、自营分公司副总司理、投而已理部副总司理并兼任自营 投而已理委员会委员，南边基金料理股份有限公司专户投资部投资司理、混联合 产料理部投资司理。2021 年 1 月起于今，任尚正基金料理有限公司固定收益部 总监。2022 年 3 月起任尚正正鑫混杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 年如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起任尚正中证同                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理。2023 年 9 月起任尚正臻元 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月起任尚正中债 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理。   公司高档料理东说念主员郑文祥先生、朱汉江先生、陈设江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。   三、基金料理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相平定，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法安妥《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定磋磨并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》偏执他联系划定，履行信息暴露及报 告义务；                                    、                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 《基金合同》偏执他联系划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人 机构需要而提供的情况除外； 分拨基金收益；            、《基金合同》偏执他联系划定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 汉典 15 年以上，法律法例或监管法则另有划定的，从其划定； 证投资者约略按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件； 现和分拨； 请问基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而撤职； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担责任； 法律步履； 金料理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   四、基金料理东说念主对于降服法律法例的承诺 建立健全的里面驾驭轨制，采取有用措施，防卫违背《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生； 里面风险驾驭轨制，采取有用措施，防卫下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交游行为；   （7）冒失职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定障翳的其他步履。 家联系法律、法例及行业表率，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）断绝、滋扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、浮滥权利；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交游；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （9）违背证券交游场地业务法则，利用对敲、对倒和倒仓等技巧主管市集 价钱，扰乱市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息暴露和告白中成心含有伪善、误导、诓骗因素；   （12）以不高洁技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例障翳的步履。   五、基金料理东说念主对于障翳性步履的承诺   为悭吝基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺 驾驭东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资场合和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的平定董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述障翳性划定，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的规 定履行。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益；                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息；   七、基金料理东说念主的里面驾驭轨制   为了保证公司表率运作，有用地驻扎和化解料理风险、运筹帷幄风险以及操立场 险，确保基金财务和公司财务以偏执他信息简直、准确、竣工，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、驾驭严实、运行高 效的里面驾驭轨制。   里面驾驭轨制是指公司为兑现里面驾驭场合而建立的一系列组织机制、料理 方法、操作方法与驾驭措施的总称。里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本料理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面驾驭大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本料理轨制的统治和领导，里面驾驭大纲明确了内控场合、内控原则、驾驭环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制主要包括里面司帐驾驭轨制、风险驾驭轨制、投而已理轨制、 信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时刻料理轨制、档案料理轨制、功绩评估考 核轨制、进击情况处理轨制、市集营销料理轨制、洗钱和恐怖融资风险料理及反 洗钱里面驾驭轨制及中国证监会划定的其他轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、 岗亭责任、操作守则等的具体说明。   全面性原则。里面驾驭涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东说念主员，包括决 策、履行、反馈和监督等各个方法；   平定性原则。公司各部门和岗亭职责的竖立保持相对平定，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作互相分离；   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，悭吝内控 轨制的有用履行；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   互相制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄料理方法裁汰运作成本，提高经济效 益，合理地驾驭成本以达到最好的里面驾驭恶果。   （1）里面司帐驾驭轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 核算业务训诫》、《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务料理轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险驾驭点 建立严实的司帐系统驾驭。   里面司帐驾驭轨制包括估值业务料理办法、资金清理业务料理办法、财务预 算料理办法、财务开支料理办法、货币资金料理办法和固定资产料理办法、司帐 档案料理详情和司帐东说念主职服务打法详情等。   （2）风险驾驭轨制   风险驾驭轨制由风险驾驭委员会组织各部门制定，风险驾驭轨制由风险驾驭 的场合、原则和主要内容、风险驾驭的机构竖立、风险识别、风险驾驭基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险驾驭、洗钱风险驾驭、业务运筹帷幄风险驾驭、其 他运立场险驾驭、风险驾驭评价和查验等部分组成。   风险驾驭的具体轨制主要包括投而已理轨制、集合交游料理轨制、财务料理 轨制以及里面机构竖立及职能、守秘料理办法、职工步履表率等。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当遁藏的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司联系档案， 就里面驾驭轨制的履行情况平定时履行查验、评价、答复、建议职能。督察长应 当如期和不如期向董事会答复公司里面驾驭履行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部料理办法、稽核监督整改料理                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 办法、信息时刻审计料理办法、离任审查料理办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员降服联系法律、法例和规章的联系情况；查验公司各业 务部门和东说念主员履行公司里面驾驭轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面驾驭轨制的暴露简直、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据市集变化和基金料理东说念主发展继续完善里面合规控 制。                                             （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新）                     第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立期间：1995 年 12 月 29 日   组织款式：股份有限公司（中外联合、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   托管部门商量东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   （二）发展概况及财务景色   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交游所主 板上市公司，股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为策略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢 价值不雅，围绕高质料可持续发展场合，将数字化手脚转换驱动、普及能级的中枢 力量，加速转型发展，极力兑现新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心职责，积极融入地方经济缔造，助 力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服 务上海“五个中心”、          “五个新城”、自贸区等转换发展，区域服务能级继续普及； 着力支持实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等界限加大参加，打造 “上行惠相伴”、“绿树城银”等特质服务品牌，构建洞开配合的转换服务平台， 推出“上行 e 链”、           “颖悟 e 疗”等专科服务体系，业务限制持续增长；继续服务 东说念主民好意思好生存追求，长远缔造“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 大金钱料理专科智商、助力知足场景化破费需求等，为客户提供不啻于金融的综 合服务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、 苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕荒谬 配合区、泰州等设立二级分行，分支机构布局覆盖长三角、京津冀、粤港澳、成 渝等国度策略实施区域。陆续设立了上银香港偏执子公司上银海外、上银基金及 其子公司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚消 费金融，跨境和抽象运筹帷幄布局完善。频年来，上海银行抽象实力继续增强、发展 品性稳步普及。当今，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 行之一，在英国《银各人》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产物部、托管运作部（内设系统料理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%员 工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   上海银行于 2009 年 8 月 18 日获取中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   频年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把抓 市集热门，积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四约莫点细分市集， 猖厥普及同行托管竞争力，保障托管限制打破 1800 亿元，公募基金托管限制突 破 2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极鼓励托管产物转换，为包括基金 公司、证券公司、相信公司、买卖银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等 种种机构提供资产托管服务，形成了托管产物及服务多元化发展的风物，资产托 管限制超越 2. 89 万亿元，其中同行机构托管限制超越 1.85 万亿元。   结果 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，产物 类型涵盖了股票型、混杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 联合、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值限制系数约 2691.79 亿元。   四、基金托管东说念主的里面驾驭轨制                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   （一）里面驾驭场合   严格降服国度联系法律法例、行业监管规章和上海银行联系划定，称职运筹帷幄、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工，确保有 关信息的简直、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面驾驭组织结构   上海银行基金托管业务里面风险驾驭组织结构是由总行风险料理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险驾驭纳入全行的风险料理体系；资产托管部配 备专职东说念主员负责托管业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险驾驭措施。   （三）里面驾驭的原则 覆盖到资产托管部系数的部室、岗亭和东说念主员。 和巨擘性，负责对托管业务风险驾驭服务进行领导和监督。 岗亭之间的制衡体系。 托管资产的安全与竣工；托管业务运筹帷幄料理必须按照“内控优先”的原则，在新 设机构或新增业务时，作念到先期完成联系轨制缔造。 内控场合，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及运筹帷幄 料理的需要，当令进行相应修改和完善；里面驾驭应当具有高度的巨擘性，任何 东说念主不得领有不受里面驾驭不休的权力，里面驾驭存在的问题应当约略得到实时反 馈和纠正。   （四）里面驾驭轨制及措施 步履表率等一系列规章轨制。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 风险驾驭措施。 订承诺书。 连气儿不中断。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏执他联系划定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的磋磨、收益分拨、申购赎回以偏执他联系基金投资和运作的事项， 对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违背法律法例和基金合同的步履，应实时以书 面款式请问基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到请问后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请问县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主请问的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，立即答复中国证监会，同期， 请问基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系划定，或 者违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即请问基金料理东说念主，并实时向中国证 监会答复。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游方法一经奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即请问基金料理东说念主， 并实时向中国证监会答复。                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）                        第五部分   联系服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     设立日历：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     商量东说念主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法定代表东说念主：王常青     商量电话：010-85156310     商量东说念主：陈海静     客户服务电话：95587     公司网址：www.csc108.com     （2）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦                                               （2024 年第 2 号）                                       招募说明书（更新）    法定代表东说念主：其实    商量电话：95021    商量东说念主：屠彦洋    客户服务电话：95021/4001818188    公司网址：www.1234567.com.cn    （3）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东说念主：李春蓉    商量电话：18111852065    商量东说念主：许木根    客户服务电话：400-839-1818    公司网址：www.hyzhfund.com    （4）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层    法定代表东说念主：燕文波    商量电话：021-20655438    商量东说念主：秦臻    客户服务电话：956011    公司网址：http://www.huajinsc.cn    （5）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室    法定代表东说念主：杨文斌    商量电话：18217775310    商量东说念主：杨樾                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新） 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 法定代表东说念主：故国明 商量电话：18205712248 商量东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （7）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 商量电话：021-6537-0077 转 281 商量东说念主：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （8）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 商量电话：021-52822063 商量东说念主：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （9）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）     法定代表东说念主：戴彦     商量电话：021-23586583     商量东说念主：陈亚男     客户服务电话：95357     公司网址：www.18.cn     （10）泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     商量电话：孔安琪     商量东说念主：18201874972     客户服务电话：4000048821     公司网址：www.taixincf.com     （11）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 8 层     法定代表东说念主：肖雯     商量电话：020-89629099     商量东说念主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （12）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     商量电话：021-60195205     商量东说念主：夏南     客户服务电话：400-032-5885                                                 （2024 年第 2 号）                                         招募说明书（更新）    公司网址：www.leadbank.com.cn    （13）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市亦庄经济开辟区科创十一街 18 号院 A 座    法定代表东说念主：邹保威    商量电话：010-89189288    商量东说念主：文雯    客户服务电话： 4000988511/ 4000888816    公司网址：https://kenterui.jd.com/    （14）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼    法定代表东说念主：杨新章    商量电话：021-68595698    商量东说念主：茆勇强    客户服务电话：952303    公司网址：www.huaruisales.com    （15）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦    办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    商量电话：021-23154745    商量东说念主：郑洁    客户服务电话：95553    公司网址：www.htsec.com    （16）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                                                 （2024 年第 2 号）                                         招募说明书（更新）      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     商量电话：021-53398953、021-53398863、021-53398933     商量东说念主：张宇明、王玉、李佳     客户服务电话： 400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com     基金料理东说念主可根据联系法律法例的要求，变更现存销售机构或遴聘其他安妥 要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     设立日历：2020 年 07 月 16 日     电话：0755-36993679     商量东说念主：黄嘉宇     三、出具法律主见书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东说念主：廖海     承办讼师：廖海、刘佳     电话：021-51150298     传真：021-51150398     商量东说念主：刘佳     四、出具审计答复的司帐师事务所                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 称号：毕马威华振司帐师事务所（稀奇平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 商量电话：010-8508 5000 传真：010-8518 5111 商量东说念主：蔡正轩 承办注册司帐师：叶云晖、刘西茜、吴巧莉                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                   第六部分    基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他法律法例的联系划定，经 2021 年 12 月 24 日中国证监会证监许可 [2021]4090 号文准予召募注册。   本基金召募期为 2022 年 4 月 15 日至 2022 年 5 月 16 日。本基金召募期间按 基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。本基金召募期共召募                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2022 年 5 月 18 日肃穆奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期答复中赐与 暴露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会答复并提倡惩办决议，如持续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）          第八部分   基金份额的申购、赎回与颐养   一、申购、赎回与颐养场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购、赎回与颐养的洞开日及期间   本基金基金合同奏效后，已于 2022 年 5 月 24 日起洞开申购与赎回业务。   本基金已于 2022 年 6 月 1 日及后续公告的联系日历起，洞开通过直销机构 及部分销售机构办理本基金与本基金料理东说念主料理的其他基金之间的颐养业务。具 体详情请稽察公司网站或联系公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或颐养 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后磋磨的种种基金份 额净值为基准进行磋磨；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求； 的业务办理期间结果后不得取销； 次序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主 必须在新法则运行实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   四、基金颐养原则                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 销售机构代理的团结基金料理东说念主料理的、在团结注册登记机构注册登记的基金。 团结只基金种种份额之间不可进行颐养。 基金颐养用度按每笔请求单独磋磨。已冻结份额不得请求颐养。 转入基金的份额净值为基准进行磋磨。 必须处于可申购状态。 换出，份额注册日历在后的后颐养出，淌若颐养请求当日，同期有赎回请求的情 况下，则遵照先赎回后颐养的处理原则。 可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金 赎回，将采取雷同的比例阐明（另有公告的除外）。   五、申购、赎回与颐养的方法   投资东说念主必须根据销售机构划定的方法，在洞开日的具体业务办理期间内提倡 申购、赎回或颐养的请求。   投资东说念主办理申购、赎回或颐养等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、 处理法则等在降服基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的期间内全额托付申购款项，投资东说念主在 划定的期间内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者 T 日的赎回请求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同约定的暂停赎回、减速支付赎回款                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的因素影响业务处理流 程，则赎回款项划付期间相应顺延。基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承 担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金料理东说念主应以交游期间结果前受理有用申购、赎回或颐养请求确本日手脚 申购、赎回或颐养请求日（T 日），在庞大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售 机构划定的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本 金退还给投资东说念主。   销售机构对请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接管 到该请求。请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 认期间等业务办理法则进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息暴露办法》 的联系划定在划定媒介上公告。   六、申购、赎回与颐养的数目限制 费）为 1000 元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 1000 元。通过其他销售 机构申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元。各销售机构对申购限 额及交游级差有划定的，以各销售机构的业务法则为准。 基金份额单笔最低赎回或颐养转出份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的 本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或颐养转出本基金通盘剩余份 额）；若某笔赎回或颐养将导致投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金料理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性通盘 赎回。各销售机构对赎回或颐养份额限制有其他划定的，需同期降服该销售机构                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 的联系划定。 参见基金料理东说念主届时发布的联系公告。 参见基金料理东说念主届时发布的联系公告。 划定请参见基金料理东说念主届时发布的联系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额或颐养份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调养实施前依照《信息暴露办法》 的联系划定在划定媒介上公告。   七、申购、赎回与颐养的价钱、用度偏执用途 值在本日收市后磋磨，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行适当方法，可 以适当延长磋磨或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购竖立级差费率，同期分手平凡客户和通过直销柜台申购的 待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、寰宇社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、工作年金基金、个东说念主税收递延型                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 买卖养老保障、养老场合证券投资基金、养老保障料理产物等。如将来出现经养 老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主将在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。平凡客户指除通过直销柜台申购的养老 金客户除外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式。淌若投资者屡次申购 本基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                    A 类基金份额的申购    A 类基金份额的申购费率    申购金额（M）                    费率（平凡客户）         （待业金客户）     M＜100 万元           0.80%             0.08%     M≥500 万元         单笔 1000 元        单笔 1000 元   基金申购采取金额申购的方式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净 申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的磋磨方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的磋磨方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的磋磨方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额                                                 （2024 年第 2 号）                                         招募说明书（更新） 单元为份，上述磋磨结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（平凡客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例通盘赐与阐明， 其对应申购费率为 0.80%，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元    申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24 份    即：投资者（平凡客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申 购费率为 0.80%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例通盘赐与 阐明，其对应申购费率为 0.08%，则可得到的申购份额磋磨如下：    净申购金额＝100,000/（1+0.08%）＝99,920.06 元    申购用度＝100,000－99,920.06＝79.94 元    申购份额＝99,920.06 /1.0500＝95,161.96 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例通盘赐与确 认，其对应申购费率为 0.08%，则可得到 95,161.96 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例通盘赐与阐明， 则其可得到的申购份额磋磨如下：    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：   持有期限（N）           A 类基金份额的赎回费率         C 类基金份额的赎回费率                                               （2024 年第 2 号）                                       招募说明书（更新）         N＜7 日              1.50%                1.50%         N≥7 日                0                    0      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。相持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。      投资者基金份额持有期限自登记系统阐明之日（基金合同奏效日、申购阐明 日或颐养转入阐明日）起运行磋磨，自该部分基金份额赎回阐明日或颐养转出确 认日止，且基金份额赎回阐明日和颐养转出阐明日不计入持有期限。      基金赎回采取份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行磋磨，净赎回金额磋磨方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋磨结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0185 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0185＝101,850.00 元   赎回用度＝101,850.00×1.50%＝1,527.75 元   净赎回金额＝101,850.00－1,527.75＝100,322.25 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0185 元，则其可得到的净赎回金额为 100,322.25 元。   基金颐养用度由转出基金赎回费和申购补差费两部分组成，具体收取情况视 每次颐养时转出基金的赎回费率和两只基金的申购费率各异情况而定，并由基金 持有东说念主承担。                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）   投资者在 T 日划定期间内提交基金颐养业务请求：   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额—转出基金赎回用度   当转入金额对应的转入基金申购费适用于比例费率时，则   转入基金申购费=转入金额/（1+转入基金申购费率）×转入基金申购费率   当转入金额对应的转入基金申购费适用于固定用度时，则   转入基金申购费=转入基金固定申购费   当转入金额对应的转出基金申购费适用于比例费率时，则   转出基金申购费=转入金额/（1+转出基金申购费率）×转出基金申购费率   当转入金额对应的转出基金申购费适用于固定用度时，则   转出基金申购费=转出基金固定申购费   申购补差费=MAX（0，转入基金申购费-转出基金申购费）   净转入金额=转入金额-申购补差费   转入份额=净转入金额/转入基金 T 日基金份额净值   上述转出金额、转入金额和转入份额均按照四舍五入方法保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。   注：公式中的“转出基金申购费”是在本次颐养过程中按照转入金额重新计 算的用度，仅用于磋磨补差用度，非转出基金份额在申购时践诺支付的用度。   例：某投资者持有 A 基金份额 10,000 份，持有 100 天，现欲通盘颐养为 B 基金份额。假设转出基金（即 A 基金）T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转出 基金申购费率为 1.00%，转入基金（即 B 基金）T 日的基金份额净值为 1.0500 元，转入基金申购费率为 1.50%，转出基金持有 100 天对应的赎回费率为 0.50%。 颐养用度及转入份额磋磨如下：   转出金额=10,000×1.1000= 11,000.00 元   转出基金赎回用度= 11,000.00×0.50%= 55.00 元   转入金额= 11,000.00-55.00= 10,945.00 元   转入基金申购费=10,945.00/（1+1.50%）×1.50%= 161.75 元                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）   转出基金申购费=10,945.00/（1+1.00%）×1.00%= 108.37 元   申购补差费= MAX（0，161.75-108.37）= 53.38 元   净转入金额=10,945.00-53.38= 10,891.62 元   转入份额=10,891.62/1.0500= 10,372.97 份   即投资者不错将其持有的 10,000 份 A 基金份额颐养为 10,372.97 份 B 基金 份额。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系 划定在划定媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及 监管部门、自律法则的划定。 金份额持有东说念主权益产生践诺性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东说念主不错 对销售费率实行一定的优惠。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相规避 50%集合度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法庞大运行。 的本基金的总限制名额，或导致单一投资者单日或单笔申购超越基金料理东说念主划定 的申购金额上限，或导致单日净申购金额超越基金料理东说念主划定的基金当日净申购 比例上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东说念主的申购请求通盘或部分被断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时规复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 料理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、断绝或暂停基金颐养的情形及处理方式 金颐养请求：   （1）因不可抗力导致基金无法庞大运作；   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （3）证券/期货交游所或外汇市集交游期间非庞大停市，导致基金料理东说念主无 法磋磨当日基金资产净值；   （4）接受某笔或某些颐养请求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益 或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响；   （5）发生基金合同约定的断绝或暂停申购的情形；   （6）发生基金合同约定的暂停或断绝赎回或减速支付赎回款项的情形；   （7）法律、法例划定或中国证监会认定的其他情形。   淌若基金份额持有东说念主的基金颐养请求被断绝，基金份额持有东说念主理有的原基金 份额不变。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额 总和后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的通盘赎回请求时， 按庞大赎回方法履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到通盘赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础磋磨赎回金额，以 此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回，且在单个基金份额持有东说念主当日赎回请求超越上 一洞开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东说念主当日超越上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回请求，基金料理东说念主不错脱期办理。脱期办理部分 的赎回请求将与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 别基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。对于该基 金份额持有东说念主未超越上述比例的部分，基金料理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。 可是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时对于未能赎回部分遴聘取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回请求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个交游日内请问基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   十二、暂停申购或赎回或颐养的公告和重新洞开申购或赎回或颐养的公告 划定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金重新洞开申购或赎回或颐养公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份 额净值。 换的期间，依照《信息暴露办法》的联系划定，最迟于重新洞开日在划定媒介上 刊登重新洞开申购或赎回或颐养的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 重新洞开申购或赎回或颐养的期间，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交游过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文告、协助履行请问书要求登 记机构将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组 织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系汉典，对于安妥条件 的非交游过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的方法收 费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可向销售机构请求办理已持有基金份额在不同销售机构之 间的转托管，基金销售机构不错按照划定的方法收取转托管费。尽管有前述约定， 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十五、如期定额投资计划   本基金已于 2022 年 5 月 24 日起，洞开通过部分销售机构办理本基金的如期                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 定额投资计划。具体详情请稽察公司网站或联系公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律法例或监管部门另有划定的除外。   如联系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主可制定和实施相应的业务法则。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行基金份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或联系公告。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                第九部分    基金的投资   一、投资场合   本基金在严格驾驭风险和保持资产流动性的前提下，通过积极主动的资产配 置，力求兑现基金资产的永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括债券（包括国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持 债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、如期进款偏执他银行进款）                    、同行存单、货币市集器具、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证 监会联系划定）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交游日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适当方法后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金的投资策略包括久期配置策略、类属配置策略、期限结构配置策略、 利率策略、信用策略、资产支持证券投资策略等，在有用料理风险的基础上，达 成投资场合。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政遐想向等进行研 究，展望畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极调养债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，如期对债券类属资 产进行优化配置和调养，确定债券类属资产的权重。   本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在永远、中期和短期债券之 间进行配置，当令采取枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率 弧线调养的过程中获取较好收益。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系因素 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调养决议，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将如期对利率期限 结构进行预判，并制定相应的久期场合，当预期市集利率水平将飞腾时，裁汰组 合的久期；预期市集利率将着落时，提高组合的久期，以达到利用市集利率的波 动和债券组合久期的调养提高债券组合收益率办法。   在信用债的遴聘方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级 和市集利差分析等判断，并趋附税收各异和信用风险溢价抽象判断个券的投资价 值，加强对企业债、公司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和料理，获取 逾额收益。   本基金还将利用当今的交游所和银行间两个投资市集的利差不同，密切关怀 两个市集之间的利差波动情况，积极寻找跨市集中现券和回购操作的套利契机。   本基金主动投资的信用债信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以上的信用债的比例不低于信用债资产的 50%，投资于信用评级为 AA+ 的信用债的比例不高于信用债资产的 50%。上述信用评级为债项评级，短期融资 券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金持有信用债期 间，淌若其信用评级着落不再安妥前述方法，应在评级答复发布之日起 3 个月内 调养至安妥约定。   本基金对信用债评级的认定参照基金料理东说念主选择的评级机构出具的债券信 用评级。   基金料理东说念主本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券， 以期获取踏实的收益。坚持价值投资理念，抽象谈判信用等级、债券期限结构、 分散化投资、行业散播等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风 险、利率风险和流动性风险变化把抓市集交游契机，积极调养投资策略。   本基金的国债期货投资将以风险料理为原则，以套期保值为办法，驾驭运用 国债期货，提高投资组合的运作效率。基金料理东说念主将按照联系法律法例的划定， 趋附国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过资产配置，严慎进 行投资，以调养债券组合的久期，裁汰投资组合的举座风险。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他联系金融器具对投资组 合进行料理。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （6）本基金持有的通盘资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支持 证券，不得超越其种种资产支持证券系数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，淌若其信用等级着落、不再安妥投资方法，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金参与国债期货交游，需降服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，系数（轧差磋磨）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 不得超越上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 安妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥 上述划定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监 会划定的稀奇情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为悭吝基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定障翳的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺 驾驭东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资场合和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的平定董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述障翳性划定，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的规                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 定履行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证抽象债指数收益率   中证抽象债指数由中证指数有限公司编制，是抽象响应银行间和交游所市集 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子及短期融资券举座走势 的跨市集债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增多了央行单子、 短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，以更全面地响应我国债券 市集的举座价钱变动趋势，适配合为本基金的功绩比拟基准。   淌若今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手磋磨编制上述指数或更 改指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推出，或者 是市集上出现愈加适当用于本基金功绩比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商 一致并报中国证监会备案后，本基金不错变更功绩比拟基准并实时公告，而毋庸 召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低于 混杂型基金、股票型基金。   七、基金料理东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                                                 （2024 年第 2 号）                                         招募说明书（更新）      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。      九、基金投资组合答复      本投资组合答复所载数据结果 2023 年 12 月 31 日。 序                                              占基金总资产的比例            款式            金额(元) 号                                                 （%）       其中：股票                                -                 -       其中：债券                   238,043,015.03             99.98       资产支持证券                               -                 -       买入返售金融资产                             -                 -                                            -                 -       买入返售金融资产       银行进款和结算备       付金系数      注：银行进款和结算备付金系数余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账 户的证券交游结算资金。      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本答复期末未持有境内股票。      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                                             （2024 年第 2 号）                                                     招募说明书（更新）     本基金本答复期末未持有港股通股票。 细     本基金本答复期末未持有股票。     序号        债券品种              公允价值(元)                占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债 细                                                                         占基金资                                              数目     序号    债券代码            债券称号                          公允价值(元)         产净值比                                              （张）                                                                         例（%）                      MTN002(乡村振兴)                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 券投资明细     本基金本答复期末未持有资产支持证券。 明细     本基金本答复期末未持有贵金属。 细     本基金本答复期末未持有权证。     （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本答复期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本答复期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本答复期内未投资国债期货。     （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本答复期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本答复期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到造访以及处罚的情况的 说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案造访，或 在答复编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票超出基金合同划定的备选股票库情况的说明      根据基金合同划定，本基金的投资范围不包括股票。      （3） 其他资产组成                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 序号           称号            金额(元) （4）答复期末持有的处于转股期的可颐养债券明细 本基金本答复期末未持有处于转股期的可颐养债券。 （5）答复期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本答复期末未持有股票。 （6）投资组合答复附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                                       （2024 年第 2 号）                                               招募说明书（更新）                             第十部分      基金的功绩        基金料理东说念主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同奏效日为 2022 年 5 月 18 日，基金合同奏效以来（结果 2023 年                                    尚正臻利债券 A                    份额净     份额净值     功绩比拟      功绩比拟基       阶段           值增长     增长率标     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                    率①      准差②        率③       准差④ （基金合同奏效 日 ） 至 2022 年 12 月31日                                    尚正臻利债券 C                    份额净     份额净值     功绩比拟      功绩比拟基       阶段           值增长     增长率标     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                    率①      准差②        率③       准差④ （基金合同奏效 日）至2022年12月                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相平定。   四、基金财产的看护和刑事责任   本基金财产平定于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场地的交游日以及国度法律 法例划定需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、期货合约、资产支持证券、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门联系划定。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不行简直响应公允价值的，打发报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有宽裕 可利用数据和其他信息支持的估值时刻确定公允价值。采取估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调养并确定公允价值。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时刻确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支持证券，采取估值时刻确定公允价值。   （1）初次公开辟行未上市的债券，采取估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时刻确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   持有的银行如期进款或请问进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估值。 值。 进行估值；对于因税收划定调养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在联系税金调养日或践诺支付日进行相应的估值调养。 价钱数据。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分悭吝基金份额持有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据联系法律法例，基金资产净值磋磨和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的磋磨结果对外赐与公布。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）      五、估值方法 日该类基金份额的余额数目磋磨，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养 机制，具体划定参见基金料理东说念主届时发布的联系公告。国度另有划定或基金合同 另有约定的，从其划定。   基金料理东说念主每个估值日磋磨基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公 告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和联系法律法例的划定对外公布。   六、估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证 券运筹帷幄机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主 遭遇损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于该估值差错遭遇损不当事东说念主（                              “受损方”） 的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据磋磨差错、系统故障差错、下达指示差错等。      对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法料想、无法幸免、 无法抗拒，则属不可抗力，按照下述划定履行。      由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游汉典灭失或被差错处理或形成其他差 错等，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿责任，但因该 差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错责任方应及 时调和各方，实时进行改变，因改变估值差错发生的用度由估值差错责任方承担； 由于估值差错责任方未实时改变已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值差错责任方一经积极调和，况且 有协助义务确当事东说念主有宽裕的期间进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错责任方打发改变的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得 到改变。   （2）估值差错的责任方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值差错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值差错责任方仍打发估值差错负责。淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；淌若获取不当得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不当 得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值差错责任方。   （4）估值差错调养采取尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的责任方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的责任方进行 改变和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值差错的改变向联系当事东说念主进行阐明。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）基金份额净值磋磨出现差错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。淌若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责磋磨，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日磋磨当日的基金资产净值和种种基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋磨结果复核阐明后发送给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和联系法律法例的划定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   十、稀奇情形的处理 差不手脚基金资产估值差错处理； 及进款银行品级三方机构发送的数据差错等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 发现差错或虽发现差错但因前述原因无法实时改变的，由此形成的基金财产估值 差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿责任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施遗弃或缩小由此形成的影响。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行 低于面值； 不同。团结类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无践诺不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可调养以上基金收益分拨 原则，此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒 介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 划定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的磋磨方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息暴露用度；    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日历顺延。    销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的磋磨方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记 机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；     《基金合同》奏效前的联系用度；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）              第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险料理划定》、            《基金合同》偏执他联系划定。联系法律法例对信息披 露的暴露方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主 组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的简直性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予暴露的基金信 息通过安妥中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息暴露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开暴露的信 息汉典。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开暴露的信息采取阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物汉典提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体方法，说明基金产物的本性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。         《基金合同》奏效后，基金产物汉典提要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物汉典提要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典提要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 汉典提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 划定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典提要、《基 金合同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金产物汉典提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约 登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在划定网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站暴露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋磨方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在划定网站上，并将年度答复领导性公告登载在划定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在划定网站上，并将中期答复领导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在划定网站上，并将季度答复领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下暴露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中暴露基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 践诺驾驭东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开知晓。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资国债期货的信息暴露   基金料理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资场合等。   （十一）投资资产支持证券的信息暴露   基金料理东说念主应在基金年度答复及中期答复中暴露其持有的资产支持证券总                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和答复期内系数的资产支持证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度答复中暴露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十二）清理答复   基金隔断运作的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在划定网站上， 并将清理答复领导性公告登载在划定报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   六、信息暴露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、 更新的招募说明书、基金产物汉典提要、基金清理答复等公开暴露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介暴露信息，可是其他群众媒介不得早于划定媒介暴露信息，况且 在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律主见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金庞大投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律法则的联系划定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金联系信 息： 业时；                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）                 第十七部分     侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用安妥《中 华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与颐养”部分的申购、赎回划定适 用于主袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求超越前 一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主磋磨各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需谈判主袋账户资产。      基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值手脚基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户通盘份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并隔断侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用安妥 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分划定的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期答复中暴露答复期内侧袋账 户联系信息，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 师事务所对基金年度答复进行审计时，打发答复期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度答复暴露等发表审计主见。   八、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡平直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当方法后，可平直对本部安分容进行修改和 调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）              第十八部分      风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资模样和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券的市集价钱和收益率变化，进而影响基金的 净值表现。举例当市集利率飞腾时，基金所持有的债券价钱将着落，若基金组合 久期较长，则基金资产面对损失。   运筹帷幄风险与基金所投资债券的刊行东说念主的运筹帷幄行为所引起的收入现金流的不 确定性联系。债券刊行东说念主期间运营收入变化越大，运筹帷幄风险就越大；反之，运营 收入越踏实，运筹帷幄风险就越小。   基金投资的办法是基金资产的保值升值，淌若发生通货推广，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的 久期办法并不行充分响应这一风险的存在。   市集利率着落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。当市集利率着落时，基金所持有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将获取较低                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率飞腾时，基金所持有的债券价 格会着落，利率风险加大，可是利息的再投资收益会飞腾。   二、信用风险   信用风险指由于交游敌手或债务东说念主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指背信风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体 包括以下几个方面：   三、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理时刻等 联系性较大，本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券市集手脚新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的种种金融器具会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交游的履行难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位调养和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险驾驭场合进行分散化和多元 化的资产配置的基础上，通过一系列风险驾驭办法加强对流动性风险的追踪、防 范和驾驭，但基金料理东说念主并不保证皆备幸免此类风险。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购、赎回及颐养，具体办理期间为上海证 券交游所、深圳证券交游所的庞大交游日的交游期间，但基金料理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回及颐养时除外。   本基金的其他申购、赎回及颐养安排详见本招募说明书“基金份额的申购、 赎回与颐养”章节，请投资者宝贵本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资计划。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。从投资品 种来看，本基金将主要投资于有活跃市集的利率债及信用债。利率债在庞大市集 条件下具有较好的流动性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级散播、行业 集合度等方面起初，分散信用债持仓集合度，严格驾驭永恒期、低评级信用债的 投资比例。同期，本基金将相持有单一债券及团结刊行东说念主所刊行债券占基金净资 产比例进行驾驭，以使本基金投资组合保持精粹流动性。根据《流动性风险料理 划定》的联系要求，本基金将审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动 性风险料理措施，因此本基金流动性风险不错得到有用驾驭。   但不铲除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金料理东说念主建 仓或进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价 格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价钱卖出联系资 产。两者均可能使基金资产净值受到不利影响。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额 总和后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的通盘赎回请求时， 按庞大赎回方法履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到通盘赎回为止；遴聘取消赎回的，当日                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础磋磨赎回金额，以 此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回，且在单个基金份额持有东说念主当日赎回请求超越上 一洞开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东说念主当日超越上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回请求，基金料理东说念主不错脱期办理。脱期办理部分 的赎回请求将与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 别基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。对于该基 金份额持有东说念主未超越上述比例的部分，基金料理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。 可是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时对于未能赎回部分遴聘取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回请求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法打发投资者大都赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的划定，严慎选取暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险料理器具手脚辅助措施。对于 种种流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估。各式器具实施的情形、方法及对投资者的潜 在影响如下：   （1）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项：                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   （2）收取短期赎回费   相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基 金财产。   敬请投资者属意因基金份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。  （3）暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法庞大进行申购和赎回的风                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 险。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管 部门、自律法则的划定。   敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时采取舞动订价机制的风 险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有 效破损并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额庞大洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期答复中暴露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主磋磨各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需 谈判主袋账户资产，基金功绩办法应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露 的功绩办法不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者属意基金启动侧袋机制时面对的联系风险。   五、操作和时刻风险   基金的联系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面驾驭不到位或者 东说念主为因素形成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 易差错和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交游 的庞大进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金 料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货经纪商、证券交游所和 证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律法例或基金合同联系划定的风险。   七、本基金特定风险   本基金为债券型基金，投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，本基金需 承担债券市集的系统性风险，以及个别债券独到的非系统性风险。   本基金可投资于债券回购，债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购交游中交游敌手在回购到期时，不行偿还通盘 或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（方法差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   本基金可投资于资产支持证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流预 测风险。利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能 会影响资产支持证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资产支持 证券持有东说念主将面对无法在合理的期间内以公允价钱出售资产支持证券而遭遇损 失的风险。资产支持证券的还款起原为基础资产畴昔现金流，现金流展望风险是 指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或 足额偿还的风险。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险时时是由市集发愤广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金采取证券经纪商交游结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主选择的证 券运筹帷幄机构进行场内交游和结算，该种交游结算模式可能存在操立场险、资金使 用效率裁汰的风险、交游结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍轨则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间 的匹配磨真金不怕火。   九、其他风险 完善而产生的风险。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 平，从而带来风险。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金料理东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组接济接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在划定网站上，并将清理答复领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监 管法则另有划定的，从其划定。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）             第二十部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。不同类别基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的 金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。           、《运作办法》偏执他联系划定，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》偏执他联系划定，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）阐扬阅读并降服《基金合同》、招募说明书、基金产物汉典提要等信息 暴露文献以及基金料理东说念主按照划定就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （3）关怀基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）降服基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业 务法则；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其简直性；   （11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务           、《运作办法》偏执他联系划定，基金料理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》平定运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗联系权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、颐养、非交游过户、转托管和如期定额投资等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》偏执他联系划定，基金料理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相平定，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使磋磨基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 方法安妥《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定磋磨并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系划定，履行信息暴露及 答复义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典 15 年以上，法律法例或监管法则另有划定的，从其划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在划定期间发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行 奏效，基金料理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务           、《运作办法》偏执他联系划定，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》偏执他联系划定，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场地，配备宽裕的、                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相平定；对所托管的不同的基金分别竖立账户，平定核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相平定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系划定另有 划定外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主磋磨的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说 明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若 基金料理东说念主有未履行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系汉典 15 年以 上，法律法例或监管法则另有划定的，从其划定；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行业监督料理机构，并请问基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大 会另有划定的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报方法或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取和应由基金承担的其它用度；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调养联系认购、申购、赎回、 颐养、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售、调养基金份 额类别竖立或对基金份额分类办法及法则进行调养等；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请问基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请问基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问提倡提议 的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，单独或系数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面请问提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并请问基金料理东说念主，基金料理东说念主应当 配合。 事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得驾驭、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的请问期间、请问内容、请问方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和商量东说念主、表决主见寄交的截止期间和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面请问基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释安妥法律法例、《基金合 同》和会议请问的划定，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 款式或大会公告载明的其他款式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个服务日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议请问划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 请问不参加收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、《基金合同》和会议请问的划定，并与基金登记机构记录相符。 用书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可采取其他非书面 方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议请问中列明。 非现场方式相趋附的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 讯方式开会的方法进行。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定方法确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有划定或《基金合同》另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基 金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 安妥会议请问中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议请问划定的表决主见视为有用表决，表决主见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当迅速公布重新清                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系划定以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的联系划定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事方法和 表决条件等内容，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管 法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 在履行适当方法后，可对该部安分容进行修改或调养，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同消灭和隔断的事由、方法以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 并自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金料理东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组接济接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在划定网站上，并将清理答复领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监 管法则另有划定的，从其划定。   四、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交上海海外仲裁中心，仲 裁地点为上海市，按照该机构届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度、讼师用度等用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应死守各自的职责，陆续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，悭吝基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不含港澳台立法）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）                第二十一部分       基金托管公约的内容摘记     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     邮政编码：518036     法定代表东说念主：郑文祥     成立日历：2020 年 07 月 16 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织款式：有限责任公司     注册成本：12,000 万元东说念主民币     存续期间：持续运筹帷幄     （二）基金托管东说念主     称号：上海银行股份有限公司     住所：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东说念主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复[1995]469 号《对于上海 城市配合银行开业的批复》，中国东说念主民银行银复[1998]215 号《对于上海城市配合 银行更转业名的批复》     组织款式：股份有限公司（中外联合、上市）     注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元     存续期间：持续运筹帷幄     基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2009]814 号     二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括债券（包括国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持 债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、如期进款偏执他银行进款）                    、同行存单、货币市集器具、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证 监会联系划定）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交游日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适当方法后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%； 金资产净值的 10%；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 该资产支持证券限制的 10%； 券，不得超越其种种资产支持证券系数限制的 10%； 基金持有资产支持证券期间，淌若其信用等级着落、不再安妥投资方法，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （1）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基 金持有的债券总市值的 30%；   （3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差磋磨）应当安妥基金合同对于债券投资 比例的联系约定；   （4）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   除上述第 2、9、12、13 项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述划定投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资障翳步履进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺 驾驭东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当安妥基金的投资场合和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的平定董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述障翳性划定，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的规 定履行。   根据法律法例联系基金从事的关联交游的划定，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要横蛮关系的公 司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业 方法的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金料理 东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东说念主 过后监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。 基金料理东说念主不错如期或不如期对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结 算。如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单的， 应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前与基金托管东说念主协商惩办。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信驾驭，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并承担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照 事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时以书面或以两边招供的其他 方式提醒基金料理东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不 承担由此形成的任何损构怨责任。淌若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致 基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主快活担相应责任。   （五）基金料理东说念主投资银行如期进款应安妥联系法律法例约定。基金料理东说念主 在投资银行如期进款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金料理东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担 任何责任。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴聘托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，基金料理东说念主必须和进款机构订立 如期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约手脚划款指示附件，并依照本协 议打法原则对存单打法历程赐与明确。对于跨行进款，基金料理东说念主需提前与基金 托管东说念主就如期进款公约及存单打法历程进行换取。除非进款公约中划定进款证实 书由进款行看护或进款公约手脚进款支取的依据，存单打法原则上采取进款行上 门服务的方式。在取得进款证实书后，基金托管东说念主看护证实书原本。基金托管东说念主 对投资后处于基金托管东说念主践诺驾驭之外的资产不承担看护责任。跨行如期进款账 户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产 净值磋磨、种种基金份额净值磋磨、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   淌若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即答复中 国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等方 式请问基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到电 话提醒或书面请问后应不才一服务日前实时查对并以书面或两边招供的其他形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管 东说念主请问的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。淌若基 金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基 金托管东说念主快活担相应责任。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务履行核查。   对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面领导，基金料理东说念主应在划定期间内回复 并改正，或就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基 金料理东说念主应积极配合提供联系数据汉典和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游方法一经奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即请问基金料理东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应实时答复中国证监会， 同期请问基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金料理东说念主无高洁事理，断绝、阻截对方根据本托管公约划定哄骗监督权，                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 警告仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十一）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定 仅适用于主袋账户。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主磋磨的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理清理交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约偏执他联系划定时，应实时以电话提醒或书 面款式等方式请问基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到请问后应实时查对并以书面款式给基金料理东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金料理东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系汉典以供基金料理东说念主核 查托管财产的竣工性和简直性，在划定期间内回复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时答复中国证监会， 同期请问基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、阻截对方根据本公约划定哄骗监督权，或采 取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡警告 仍不改正的，基金料理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与平定； 基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商惩办； 确定到账日历并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时请问并配合基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的追偿步履应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的登记机构开立并料理。 基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、                 《运作办法》等联系划定后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在划定期间内，聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验 资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为有用。 划定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金料理东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管专户的开立和料理 银行进款。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的其他联系划定。   （四）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主负责。 金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交 易清理，并与基金托管东说念主开立的资产托管专户建立第三方存管关系。 额存放在基金料理东说念主为基金开设证券交游资金账户中，场内的证券交游资金清理 由基金料理东说念主所遴聘的证券运筹帷幄机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交 易资金清理，也不负责看护证券交游资金账户内存放的资金。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行为。基金料理东说念主 承诺证券交游资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券交游 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系划定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。   （五）银行间债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇银行间 同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系划定，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主代表基金订立寰宇 银行间债券市集债券回购主公约。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （六）期货账户的开立和料理   基金料理东说念主应依据联系期货交游所或期货运筹帷幄机构的联系划定开立和料理 期货账户，基金托管东说念主协助提供开立国债期货业务联系账户及请求交游编码所需 的基金托管东说念主联系信息。   （七）其他账户的开立和料理   在本托管公约订立日之后，本基金被允许从事安妥法律法例划定和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的划定和基金合同的约定，开立联系账户。 该账户按联系法则使用并料理。   法律法例等联系划定对子系账户的开立和料理另有划定的，从其划定办理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有 限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银 行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。属于基金托管东说念主践诺有用驾驭下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金 托管东说念主托付看护的机构除外机构践诺有用驾驭的证券不承担看护责任。   （九）与基金财产联系的紧要合同的看护   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本公约另有划定外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的 原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或通过邮件将扫描件 发送给基金托管东说念主，并在 30 个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 看护期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除 外。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）      对于无法取得二份以上原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致 或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。      五、基金资产净值磋磨和司帐核算      （一）基金资产净值的磋磨、复核与完成的期间及方法      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是按照每个服务日闭市后，某类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 磋磨，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制，具体划定参见基金管 理东说念主届时发布的联系公告。国度另有划定或基金合同另有约定的，从其划定。   基金料理东说念主每个估值日磋磨基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公 告。如遇稀奇情况，经履行适当方法，不错适当延长磋磨或公告。   基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和联系法律法 规的划定对外公布。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除 外。 理东说念主承担。本基金的基金司帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的磋磨结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、期货合约、资产支持证券、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交游市价， 确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交游所市集挂牌转让的资产支持证券，采取估值时刻确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时刻确定其 公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行如期进款或请问进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估值。   （7）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （8）对于按照中国法律法例应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收划定调养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应 交税金有各异的，基金将在联系税金调养日或践诺支付日进行相应的估值调养。   （9）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分悭吝基金份额持有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的过错不手脚基金资产估值差错处理；      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记机构、证券运筹帷幄机 构及进款银行品级三方机构发送的数据差错等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 能发现差错或虽发现差错但因前述原因无法实时改变的，由此形成的基金财产估 值差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿责任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当积极采取必要的措施遗弃或缩小由此形成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   由于一方当事东说念主提供的信息差错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不行发现该差错，进而导致基金净值信息磋磨差错形成投资东说念主或基金的损失， 以及由此形成以后交游日基金净值信息磋磨顺延差错而引起的投资东说念主或基金的 损失，由提供差错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证 券运筹帷幄机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主 遭遇损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于该估值差错遭遇损不当事东说念主（                              “受损方”） 的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据磋磨差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法料想、无法幸免、 无法抗拒，则属不可抗力，按照下述划定履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游汉典灭失或被差错处理或形成其他差 错等，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿责任，但因该 差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错责任方应及 时调和各方，实时进行改变，因改变估值差错发生的用度由估值差错责任方承担； 由于估值差错责任方未实时改变已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值差错责任方一经积极调和，况且                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 有协助义务确当事东说念主有宽裕的期间进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错责任方打发改变的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得 到改变。   （2）估值差错的责任方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值差错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值差错责任方仍打发估值差错负责。淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；淌若获取不当得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不当 得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值差错责任方。   （4）估值差错调养采取尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的责任方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的责任方进行 改变和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值差错的改变向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值磋磨出现差错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。淌若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门划定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金料理东说念主平定时 竖立、记录和看护本基金的全套账册。基金托管东说念主按划定制作联系账册并与基金 料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的磋磨和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行平定的复核。核 对不符时，应实时请问基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度答复的编制并公告；在上半年结果之                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 日起两个月内完成基金中期答复的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成 基金年度答复的编制并公告。基金年度答复的财务司帐答复应当经过安妥《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基 金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系划定为准。   基金料理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核联系报表及答复。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护。基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金料理东说念主 提供的持有东说念主名册后与基金料理东说念主分别进行看护。看护方式不错采取电子或文档 的款式，保存期不少于 15 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。 如不行妥善看护，则按联系法例承担责任。   基金托管东说念主因编制基金如期答复等合理原因要求基金料理东说念主提供联系汉典 时，基金料理东说念主应将联系汉典送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其简直性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守秘义务，法律法例另有划定或有 权机关另有要求的除外。   七、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约联系 的一切争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交上海海外仲裁 中心，仲裁地点为上海市，按照该机构届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度、讼师用度 等用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应死守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，悭吝基金份额持有                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之办法，不含港澳台立法）统辖。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的划定有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立清理小组，基 金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金料理东说念主或临时基金料理东说念主、基金托管东说念主、 安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主和基金托管东说念主 应各自履行职责，陆续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义 务，悭吝基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的联系划定对基金财产进行清理。 基金财产清理方法主要包括：   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组接济接纳基金财产；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理答复经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在划定网站上，并将清理答复领导性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监 管法则另有划定的，从其划定。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）            第二十二部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额持有东说念主拨打基金料理东说念主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额持有东说念主可通过邮件、电话等方式向本基金料理东说念主定制对账单。基金 料理东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单期内发生交游或账单期末 仍持有基金料理东说念主旗下基金份额的持有东说念主如期或不如期发送对账单，但由于基金 份额持有东说念主未精采填写或未实时更新联系信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金料理东说念主无法送出的除外。因上述原因无法庞大 收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热 线查询、查对、变更您的预留商量方式。   三、网站自助服务   通过基金料理东说念主网站（www.toprightfund.com），基金份额持有东说念主还可获取如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的种种信息，包括基金的法律文献、功绩答复及基金料理东说念主最新动态等汉典。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 说念进行投诉或提倡建议。对于服务日受理的投诉，原则上圈套日回复，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时请问基金份额持有东说念主。                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）    五、商量方式 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请通过上述方式商量 基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面贯穿了本招募说明书。                                             （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新）                第二十三部分      其他应暴露事项 序号        公告事项                  法定暴露方式        法定暴露日历      尚正臻利债券型证券投资 基金料理东说念主网站、中国证      基金 2022 年年度答复       监会基金电子暴露网站      尚正臻利债券型证券投资 上海证券报、基金料理东说念主      年第 1 号）             子暴露网站      尚正臻利债券型证券投资 基金料理东说念主网站、中国证      基金 2023 年第 1 季度答复   监会基金电子暴露网站      尚正基金料理有限公司关 上海证券报、基金料理东说念主      率优惠行为的公告            子暴露网站      尚正臻利债券型证券投资 基金料理东说念主网站、中国证      基金 2023 年第 2 季度答复   监会基金电子暴露网站      尚正臻利债券型证券投资 基金料理东说念主网站、中国证      基金 2023 年中期答复       监会基金电子暴露网站      尚正臻利债券型证券投资 基金料理东说念主网站、中国证      基金 2023 年第 3 季度答复   监会基金电子暴露网站      尚正基金料理有限公司关 上海证券报、基金料理东说念主      率优惠行为的公告            子暴露网站      尚正臻利债券型证券投资 基金料理东说念主网站、中国证      基金 2023 年第 4 季度答复   监会基金电子暴露网站      对于尚正臻利债券型证券                          上海证券报、基金料理东说念主      投资基金 2024 年春节假期      前暂停申购（含颐养转入、                          子暴露网站      如期定额投资）业务的公告                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错平直登录 基金料理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）             第二十五部分     备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 以上备查文献存放在基金料理东说念主的办公场地，在办公期间可供免费查阅。                                  尚正基金料理有限公司

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