尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证  券投资基金招募讲明书（更新）      （2024 年第 1 号）   基金经管东谈主：尚正基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二〇二四年十月                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新） 本基金经 2024 年 1 月 3 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”                                          ） 下发的《对于准予尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2024]29 号文）准予召募注册。                    要害教导   基金经管东谈主保证招募讲明书的内容信得过、准确、完满。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主在认购或申购本基金前应厚爱阅读本基金的招募讲明书、 基金合同、基金产物贵寓提要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种恒久投资用具，其主邀功能是溜达投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低 于羼杂型基金与股票型基金。本基金属于指数型基金，主要采取抽样复制法追踪 标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集组合通常的风险 收益特征。   投资东谈主购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、招募讲明书、基金产物贵寓提要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、钞票状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相顺应，并通过基金经管东谈主或基金经管 东谈主托福的具有基金销售业务履历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东谈主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市集风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、通货蔓延风险、债券收益率弧线变动 的风险、再投资风险）、流动性风险、操作和时代风险、合规性风险、本基金的 独到风险（指数化投资相关风险、标的指数波动的风险、标的指数追踪偏离的风 险、标的指数编制决议变更的风险、追踪舛误限制未达约定主见的风险、标的指                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新） 数值计较出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成 份券误期的风险、投资于政策性金融债的风险、债券回购的投资风险、采取证券 经纪商交易结算模式的风险）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过火他风险等。本基金的具体风险详见本招募讲明 书“风险揭示”章节。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、 政策性金融债流动性风险、投资集结度风险等。   本基金采取证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主采纳的证 券磋议机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率裁汰的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 20%的除外。法律 律例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其改日表现，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保 证。基金经管东谈主提醒投资东谈主防守基金投资的“买者兴奋”原则，在作出投资决策 后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本基金标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数。   标的指数样本中式方法：   （1）成份券种类：政策性银行债，不包括二级本钱债、次级债。   （2）畅通形式：世界银行间债券市集、上海证券交易所、深圳证券交易所。   （3）刊行方式：公开采行。   （4）成份券剩余期限：0 年-3 年（包含 3 年），含权债剩余期限按中债估值 推选场所中式。   （5）成份券币种：东谈主民币。   （6）付息方式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息。   （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先中式合                                              （2024 年第 1 号）                                      招募讲明书（更新） 理的最优市集价钱，若无则平直采取中债估值。指数成份券中，不同畅通形式的 并吞支券行为不同券处理。     （8）成份券权重：市值法加权。     联系标的指数具体编制决议及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址： https://www.chinabond.com.cn/。     本次更新的招募讲明书主要对“第三部分 基金经管东谈主”章节以及“第五部 分 相关服务机构”中“四、出具审计申报的管帐师事务所”进行了更新。                                                                                                   （2024 年第 1 号）                                                                                           招募讲明书（更新）                                                          目            录                                     （2024 年第 1 号）                             招募讲明书（更新）                第一部分    前言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表现经管办法》                  （以下简称“《信息表现办法》”）、                                  《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》                     （以下简称“                          《流动性风险经管规 定》”）等联系法律律例及《尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募讲明书表现了尚正中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决 策联系的沿途必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金经管东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律处事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                          （2024 年第 1 号）                                  招募讲明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 年政策性金融债指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和 补充 讲明书》过火更新 金基金份额发售公告》 金基金产物贵寓提要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正                                          （2024 年第 1 号）                                  招募讲明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作教诲第 3 号——指数基金教诲》及颁布机 关对其时常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准种植并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律律例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务                                       （2024 年第 1 号）                               招募讲明书（更新） 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚毅了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受尚正基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 绽开日 范基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 和投资东谈主共同遵守 相关公告请求购买基金份额的行为 相关公告请求购买基金份额的行为 定的条件，要求将基金份额兑换为现金的行为 规则的条件，请求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额谐和为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金谐和中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入 请求份额总额后的余额）超越上一绽开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 金份额总额 值和基金份额净值的过程                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 刊及《信息表现办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别，各类基金份额分别缔造基金代码，合并投资 运作，分别计较和公布各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开采行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；                    （三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票                 （2024 年第 1 号）         招募讲明书（更新） 件                                                  （2024 年第 1 号）                                          招募讲明书（更新）                     第三部分    基金经管东谈主     一、基金经管东谈主概况     称号：尚正基金经管有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     种植日历：2020 年 07 月 16 日     批准种植机关及批准种植文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织形式：有限处事公司     注册本钱：12,000 万元东谈主民币     存续期限：握续磋议     磋议范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、私募钞票经管和中国证 监会许可的其他业务     计划电话：0755-36993670     股权结构：      序号     鼓吹称号                   出资金额(元)       出资比例         珠海共赢改日股权投资中心         （有限合伙）     二、主要东谈主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金经管有限公司董事长。历任 祥瑞证券有限公司投行部神态司理，国泰证券有限公司投行三部神态司理，南边 基金经管有限公司部门负责东谈主、基金司理，深圳兴华富宸投资经管有限公司践诺 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商经管硕士，现任尚正基金经管有限公司总司理、董事、                                      （2024 年第 1 号）                              招募讲明书（更新） 法定代表东谈主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金经管有限公司部门总监、副总经 理，南边本钱经管有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东谈主。   董事成列江先生，经济学硕士，现任尚正基金经管有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限处事公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫羼杂型发起式证券投资基金基金司理。   寂寥董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济经管学院教育、博士生导师。   寂寥董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学海外金融系讲师，君安证券有限公司研究发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金经管有限公司董事长、代理总司理。2023 年 6 月至 今任公司寂寥董事。   寂寥董事蔡瑜，工商经管硕士，现任大信管帐师事务所（迥殊鄙俗合伙）合 伙东谈主、贵州分所总司理，2024 年 8 月于今任公司寂寥董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金经管有限公司监察稽 核部、红土改进基金经管有限公司监察稽核部、建信快乐有限处事公司法律合规 部，现任尚正基金经管有限公司监察稽核部总监、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。   督察长李志祥先生，文体学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区交易局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农产物股份有限公 司文书科科长，大鹏证券有限处事公司业务文书，南边基金经管有限公司高等经                                          （2024 年第 1 号）                                  招募讲明书（更新） 理，前海开源基金经管有限公司督察长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 督察长。   副总司理成列江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司研究员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金经管有限公司 研究员、投资司理，宝盈基金经管有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新动力产业 羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸海外旅游发展有限公司财务副司理，南边基金经管有限公司研究部 研究员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司钞票经管部私募业务战术策划组负责东谈主，创金合信基金经管有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金经管有限公司信息时代部等，历任融通基金经管有限公 司信息时代部总监、新疆前海联合基金经管有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   段吉华先生，经济学硕士。历任国海证券股份有限公司固定收益分析师、投 资司理、高等投资司理、自营分公司副总司理、投资经管部副总司理并兼任自营 投资经管委员会委员，南边基金经管股份有限公司专户投资部投资司理、混结伙 产经管部投资司理。2021 年 1 月起于今，任尚正基金经管有限公司固定收益部 总监。2022 年 3 月起任尚正正鑫羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 年如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起任尚正中证同                                      （2024 年第 1 号）                              招募讲明书（更新） 业存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金基金司理。2023 年 9 月起任尚正臻元 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月起任尚正中债 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理。   公司高等经管东谈主员郑文祥先生、朱汉江先生、成列江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。   三、基金经管东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 磋议方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寥，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法稳健《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过火他联系规则，履行信息表现及报 告义务；                                    、                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东谈主深刻，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科顾问人 机构需要而提供的情况除外； 分派基金收益；            、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵寓不低于法律律例规则的最低期限； 证投资者大约按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行为承担处事； 法律行为； 金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）   四、基金经管东谈主对于遵守法律律例的承诺 建立健全的里面限制轨制，采取有用措施，贪污违抗《中华东谈主民共和国证券法》 行为的发生； 里面风险限制轨制，采取有用措施，贪污下列行为的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的交易行为；   （7）卤莽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。 家联系法律、律例及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪磋议；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、烦闷、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、挥霍权力；   （7）深刻在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策划等信息；   （8）协助、接受托福或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交易；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （9）违抗证券交易形式业务功令，利用对敲、对倒和倒仓等技能驾驭市集 价钱，阻挠市集治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗因素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例退却的行为。   五、基金经管东谈主对于退却性行为的承诺   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、履行 限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表现。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述退却性规则，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规 定践诺。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益；                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 基金投资内容、基金投资策划等信息；   七、基金经管东谈主的里面限制轨制   为了保证公司范例运作，有用地防守和化解经管风险、磋议风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、完满，从而最猛进度地 保护基金份额握有东谈主的利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高 效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为结束里面限制主见而建立的一系列组织机制、经管 方法、操作范例与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本经管制 度、部门业务规章等组成。   公司里面限制大纲是对公司功令规则的内控原则的细化和张开，是对各项基 本经管轨制的统辖和率领，里面限制大纲明确了内控主见、内控原则、限制环境、 内控措施等内容。   基本经管轨制主要包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资经管轨制、 信息表现轨制、监察稽核轨制、信息时代经管轨制、档案经管轨制、功绩评估考 核轨制、紧迫情况处理轨制、市集营销经管轨制、洗钱和恐怖融资风险经管及反 洗钱里面限制轨制及中国证监会规则的其他轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭缔造、 岗亭处事、操作守则等的具体讲明。   全面性原则。里面限制涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东谈主员，包括决 策、践诺、反馈和监督等各个方法；   寂寥性原则。公司各部门和岗亭职责的缔造保握相对寂寥，公司基金钞票、 自有钞票与其他类型钞票的运作相互分离；   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱戴内控 轨制的有用践诺；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   相互制约原则。公司缔造的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的磋议经管方法裁汰运作成本，提高经济效 益，合理地限制成本以达到最好的里面限制效率。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金 核算业务教诲》、《企业财务通则》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务经管轨制、管帐处事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点 建立严实的管帐系统限制。   里面管帐限制轨制包括估值业务经管办法、资金计帐业务经管办法、财务预 算经管办法、财务开支经管办法、货币资金经管办法和固定钞票经管办法、管帐 档案经管详情和管帐东谈主职处事派遣详情等。   （2）风险限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制 的主见、原则和主要内容、风险限制的机构缔造、风险识别、风险限制基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险限制、洗钱风险限制、业务磋议风险限制、其 他运作风险限制、风险限制评价和查验等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资经管轨制、集结交易经管轨制、财务经管 轨制以及里面机构缔造及职能、守密经管办法、职工行为范例等。   （3）监察稽核轨制   公司种植督察长，负责监察稽核处事，督察长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当躲避的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就里面限制轨制的践诺情况独随即履行查验、评价、申报、建议职能。督察长应 当如期和不如期向董事会申报公司里面限制践诺情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。   公司种植监察稽核部门，具体践诺监察稽核处事。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经过。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部经管办法、稽核监督整改经管                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新） 办法、信息时代审计经管办法、离任审查经管办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守联系法律、律例和规章的联系情况；查验公司各业 务部门和东谈主员践诺公司里面限制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面限制轨制的表现信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和基金经管东谈主发展不停完善里面合规控 制。                                             （2024 年第 1 号）                                     招募讲明书（更新）                     第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织形式：股份有限公司   注册本钱：923.84 亿元东谈主民币   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   批准种植机关及批准种植文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   电话：010-68857221   托管部门计划东谈主：马强   存续期间：握续磋议   磋议范围：接收公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 处事公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限处事公司沿途钞票、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限处事公司在联系具有法律效用的合同或契约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律处事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，解析 邮政蚁集上风，强化里面限制，合规稳健磋议，为广大城乡住户及企业提供优质                                      （2024 年第 1 号）                              招募讲明书（更新） 金融服务，结束鼓吹价值最大化，支握国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设钞票托管处、产物 经管处、风险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现有职工 90 东谈主，沿途员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训戒。 行业监督经管委员会联合批准，获取证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批 准，获取保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基 础的磋议理念，依托专科的托管团队、机动的托管业务系统、范例的托管经管制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额握有东谈主和广大 钞票经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了迷惑伙伴一致 好评。   限制 2024 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 387 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货磋议机构私募钞票 经管策划、信赖策划、银行快乐产物、保障资金、保障钞票经管策划、私募投资 基金等多种钞票类型的托管产物体系。   二、基金托管东谈主的里面限制轨制   行为基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵守国度联系托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内联系经管规则，遵法磋议、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保联系信息的信得过、准确、完满、及 时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面限制处事， 对托管业务风险限制处事进行查验率领。托管业务部专门缔造里面风险限制处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，具有寂寥操纵监督稽核的 处事权力和能力。                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新）   托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了经管轨制、限制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东谈主员 具备从业履历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行集结控 制，业务印记按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格有用； 业务操作区专门缔造，顽固经管，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主员 负责，贪污泄密；业求结束自动化操作，贪污东谈主为事故的发生，时代系统完满、 寂寥。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金经管东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯罪违游记为实时赐与风险教导， 要求其限期纠正，同期申报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务方法中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每处事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制主见 进行例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金经管东谈主发出版面通告，与 基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通逾期代或非时代技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管 东谈主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时申报中国证监会。                                                （2024 年第 1 号）                                        招募讲明书（更新）                        第五部分   相关服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金经管有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     种植日历：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     计划东谈主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）其他基金销售机构详见基金份额发售公告。     （2）基金经管东谈主可根据联系法律律例的要求，变更现有销售机构或遴荐其 他稳健要求的机构销售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金经管有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     种植日历：2020 年 07 月 16 日                                     （2024 年第 1 号）                             招募讲明书（更新） 电话：0755-36993679 计划东谈主：黄嘉宇 三、出具法律观点书的讼师事务所 称号：北京植德（上海）讼师事务所 住所：上海市长宁路 1133 号长宁来福士 T1 办公楼 1801 室 办公地址：上海市长宁路 1133 号长宁来福士 T1 办公楼 1801 室 负责东谈主：姜涛 承办讼师：邹野、丁春峰 电话：（86 21）5253 3500 传真：（86 21）5253 3599 计划东谈主：邹野 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（迥殊鄙俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 践诺事务合伙东谈主：邹俊 计划电话：010-8508 5000 传真：010-8518 5111 计划东谈主：蔡正轩 承办注册管帐师：叶云晖、刘西茜、吴巧莉                                         （2024 年第 1 号）                                 招募讲明书（更新）                 第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律律例的联系规则，经 2024 年 1 月 3 日中国证监会证监许可[2024]29 号文准予召募注册。   二、基金类别与运作方式   本基金的类别为债券型证券投资基金。   本基金的运作方式为契约型绽开式。   三、基金存续期限   不如期。   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开采售或按基金经管东谈主、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站 的公示。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   六、召募畛域   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、召募对象   稳健法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   八、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为 不同的类别，各类基金份额分别缔造基金代码，合并投资运作，分别计较和公布 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者认购/申购时收取 认购费/申购费，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购费/申购费，而从本类别基金钞票                                     （2024 年第 1 号）                             招募讲明书（更新） 入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。投资者在认购/ 申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。不同基金份额类别之间不得相互谐和。   联系基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在本招募 讲明书或相关公告中公告。根据基金销售情况，基金经管东谈主可在法律律例规则和 《基金合同》约定的范围内且不损伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，在履行 适合范例后，增多新的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售、调整基金 份额类别缔造或对基金份额分类办法及功令进行调整等，无需召开基金份额握有 东谈主大会。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的计较   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金对 A 类基金份额的认购缔造级差费率，同期离别鄙俗客户和通过直 销柜台认购的待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、世界社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金、个东谈主税收递延型 交易养老保障、养老主见证券投资基金、养老保障经管产物等。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募讲明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。鄙俗客户指除通过直销柜台认购的养老 金客户之外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的认购用度采取前端收费模式。召募期投资者不错多 次认购本基金 A 类基金份额，认购费按每笔认购请求单独计较。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：                A 类基金份额的认购     A 类基金份额的认购费    认购金额（M）                费率（鄙俗客户）        率（待业金客户）    M＜100 万元       0.40%              0.04%                                               （2024 年第 1 号）                                       招募讲明书（更新）      M≥500 万元            单笔 1000 元          单笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售和登记等募 集期间发生的各项用度。   （1）基金认购采取金额认购的方式。A 类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。   当投资东谈主遴荐认购 A 类基金份额且认购用度适用比例费率时，其认购份额 的计较公式为：   净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）   认购用度 = 认购金额－净认购金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当投资东谈主遴荐认购 A 类基金份额且认购用度适用固定金额时，其认购份额 的计较公式为：   净认购金额 = 认购金额-固定金额   认购用度=固定金额   认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当投资东谈主遴荐认购 C 类基金份额时，其认购份额的计较公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者（鄙俗客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设 该笔认购按照 100%比例沿途赐与阐明，其对应认购费率为 0.40%，假设该笔认 购产生利息 50 元。则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝100,000/（1+0.40%）＝99,601.59 元   认购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   认购份额＝（99,601.59＋50）/1.00= 99,651.59 份   即：投资者（鄙俗客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应认 购费率为 0.40%，假设该笔认购产生利息 50 元，可得到 99,651.59 份 A 类基金份 额。                                                  （2024 年第 1 号）                                          招募讲明书（更新）    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设该笔认购按照 100%比例沿途赐与阐明，其对应认购费率为 0.04%，假设认 购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计较如下：    净认购金额＝100,000/（1+0.04%）＝99,960.02 元    认购用度＝100,000－99,960.02＝39.98 元    认购份额＝（99,960.02＋50）/1.00=100,010.02 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，对 应认购费率为 0.04%，假设认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，可得到    例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按照 得到的认购份额为：    认购份额＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00 份    即：投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。    （2）认购份额的计较中，波及基金份额的计较结果均保留到少许点后两位， 少许点两位以后的部分四舍五入，波及金额的计较结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    十、投资东谈主对本基金的认购    投资东谈主认购本基金的具体业务办理时辰见基金份额发售公告。    投资东谈主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。    投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。    投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购请求单独计较。认购请求一给与理不得取销。    基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新） 构照实接收到认购请求。认购请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 请求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权利。   投资东谈主在 T 日规则时辰内提交的认购请求，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原请求网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心查询认购请求是否被胜利受 理。   投资东谈主应于基金合同班师后实时在原请求网点或通过基金经管东谈主的客户服 务中心查询认购份额的阐明情况。   投资者通过直销机构直销柜台认购本基金，初度认购最低金额（含认购费） 为 1000 元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 1000 元。通过其他销售机构 认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为 1 元。各销售机构对认购名额及 交易级差有规则的以各销售机构的业务功令为准。   本基金对单个基金份额握有东谈主不缔造最高认购金额和基金份额握有上限的 限制。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 金经管东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致单个投资者变相规避前述 20% 比例要求的，基金经管东谈主有权断绝该等沿途或者部分认购请求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同班师后登记机构的阐明为准。   基金经管东谈主可根据市集情况，调整认购金额等数目限制，基金经管东谈主必须最 迟在调整实施前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   十一、召募资金利息的处理   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任 何东谈主不得动用。   十三、改日条件许可情况下的模式谐和   若将来本基金经管东谈主推出并吞标的指数的交易型绽开式指数基金（ETF）， 则基金经管东谈主在履行适合范例后有权决定将本基金谐和为该基金的联合基金，并                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 相应修改《基金合同》。在遵守法律律例联系联合基金规则的前提下，基金投资 主见、投资范围和投资策略等条件中将增多投资主见 ETF 的相关内容，同期相 应变更基金称号、类别。此项调整经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行适 当范例后实时公告，而无需召开握有东谈主大会审议。                                       （2024 年第 1 号）                               招募讲明书（更新）                  第七部分   基金合同的班师      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》班师；不然《基金合同》不班师。基 金经管东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》班师事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可班师时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票畛域   《基金合同》班师后，连合 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申报中赐与 表现；连合 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会申报并提倡责罚决议，如握续运作、谐和运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。   四、基金存续期内务策性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新）   要是本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对本基 金投资运作、基金份额握有东谈主利益产生较大影响的，在履行适合范例后，基金管 理东谈主不错对本基金进行转型或阻隔基金合同。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募讲明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的浅近交易日的交易时辰，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其 他迥殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主可根据履行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购启动公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同班师之日起不超越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中规则。   在确定申购启动与赎回启动时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者谐和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或谐和 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的各类基金份 额净值为基准进行计较；                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 的业务办理时辰结果后不得取销； 步调赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新功令启动实施前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的请求。   投资东谈垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在遵守基金合同和招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托付申购款项，投资东谈主在 规则的时辰内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购班师。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，必须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额握有东谈主在规则的时辰内递交赎回请求，赎回成立； 基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回请求班师后，基 金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合 同约定的暂停赎回、降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件处理。   遇证券交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时辰相应顺延。基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新） 延形成的损失或不利后果。   基金经管东谈主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜利，而仅代表销售机 构照实接收到该申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权利。 认时辰等业务办理功令进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表现办法》 的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 费）为 1000 元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 1000 元。通过其他销售 机构申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元。各销售机构对申购限 额及交易级差有规则的，以各销售机构的业务功令为准。 笔最低赎回份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或谐和转出本基金沿途剩余份额）；若某笔赎回将导致 投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者 在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性沿途赎回。各销售机构对赎回份额限 制有其他规则的，需同期遵守该销售机构的相关规则。 参见基金经管东谈主届时发布的相关公告。 参见基金经管东谈主届时发布的相关公告。                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新） 规则请参见基金经管东谈主届时发布的相关公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 申购金额和赎回份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息表现 办法》的联系规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行适合范例，可 以适合蔓延计较或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购缔造级差费率，同期离别鄙俗客户和通过直销柜台申购的 待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、世界社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金、个东谈主税收递延型 交易养老保障、养老主见证券投资基金、养老保障经管产物等。如将来出现经养 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募讲明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。鄙俗客户指除通过直销柜台申购的养老 金客户之外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式。要是投资者屡次申购 本基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。                                             （2024 年第 1 号）                                     招募讲明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                    A 类基金份额的申购       A 类基金份额的申购费率    申购金额（M）                     费率（鄙俗客户）            （待业金客户）     M＜100 万元             0.50%              0.05%     M≥500 万元          单笔 1000 元          单笔 1000 元   基金申购采取金额申购的方式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净 申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的计较方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额 单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者（鄙俗客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与阐明， 其对应申购费率为 0.50%，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.50%）＝99,502.49 元                                                （2024 年第 1 号）                                        招募讲明书（更新）    申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元    申购份额＝99,502.49/1.0500＝94,764.28 份    即：投资者（鄙俗客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申 购费率为 0.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与 阐明，其对应申购费率为 0.05%，则可得到的申购份额计较如下：    净申购金额＝100,000/（1+0.05%）＝99,950.02 元    申购用度＝100,000－99,950.02＝49.98 元    申购份额＝99,950.02/1.0500＝95,190.50 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与确 认，其对应申购费率为 0.05%，则可得到 95,190.50 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例沿途赐与阐明， 则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额握有期限的增多而递减，具体费率如下：   握有期限（N）           A 类基金份额的赎回费率         C 类基金份额的赎回费率        N＜7 日                 1.50%              1.50%        N≥7 日                   0                  0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取，本基金赎回用度全额计入基金财产。    投资者基金份额握有期限自登记系统阐明之日（基金合同班师日、申购阐明 日或谐和转入阐明日）起启动计较，自该部分基金份额赎回阐明日或谐和转出确                                                  （2024 年第 1 号）                                          招募讲明书（更新） 认日止，且基金份额赎回阐明日和谐和转出阐明日不计入握有期限。      基金赎回采取份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行计较，净赎回金额计较方法如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      净赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0185 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额，握有期限为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的净 赎回金额为：      赎回总金额＝100,000×1.0185＝101,850.00 元      赎回用度＝101,850.00×1.50%＝1,527.75 元      净赎回金额＝101,850.00－1,527.75＝100,322.25 元      即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，握有期限为 5 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0185 元，则其可得到的净赎回金额为 100,322.25 元。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系 规则在规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例免除相关法律律例以及 监管部门、自律功令的规则。 金份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 东谈主无法计较当日基金钞票净值； 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形； 格且采取估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求； 份额的比例达到或者超越 20%，或者变相规避 20%集结度的情形； 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法浅近运行； 的本基金的总畛域名额，或导致单一投资者单日或单笔申购超越基金经管东谈主规则 的申购金额上限，或导致单日净申购金额超越基金经管东谈主规则的基金当日净申购 比例上限时；   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购请求沿途或部分被断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务 的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 款项： 算当日基金钞票净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 格且采取估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 谐和中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额 总额后的余额）超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有能力支付投资东谈主的沿途赎回请求时， 按浅近赎回范例践诺。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有清苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回，且在单个基金份额握有东谈主当日赎回请求超越上 一绽开日基金总份额 20%的情形下，对于该单个基金份额握有东谈主当日超越上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回请求，基金经管东谈主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回请求将与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类 别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基 金份额握有东谈主未超越上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。 可是，如该基金份额握有东谈主在提交赎回请求时对于未能赎回部分遴荐取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回请求将被取销。   （4）暂停赎回：连合 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得超越 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回况兼基金经管东谈主依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办 理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规则的其他方式在 3 个交 易日内通告基金份额握有东谈主，讲明联系处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登 公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。 间，依照《信息表现办法》的联系规则，最迟于从头绽开日在规则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头绽开申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十一、基金谐和   基金经管东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费， 相关功令由基金经管东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非交易过户，或者 按影相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 影相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据班师司法文书、协助践诺通告书要求登 记机构将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳健条件 的非交易过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可向销售机构请求办理已握有基金份额在不同销售机构之 间的转托管，基金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十四、如期定额投资策划   基金经管东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资策划，具体功令由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募讲明书中所规则的如期定 额投资策划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如相关法律律例允许基金经管东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主可制定和实施相应的业务功令。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交易形式或者交易方式进行基金份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的规则或相关公告。                                      （2024 年第 1 号）                              招募讲明书（更新）              第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数通常的总 酬金，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地结束基金的投资 主见，本基金还不错投资国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、央行单据、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相关规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可谐和债券、可交换 债券、信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资待偿期为 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 适合范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、标的指数   本基金的标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数及改日可能发生的变更。   四、投资策略   本基金为指数基金，主要采取抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券行为替代，构 造与标的指数风险收益特征通常的钞票组合，以结束对标的指数的有用追踪。   在浅近市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的齐备值不超越 0.35%，                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 年追踪舛误不超越 4%。如因指数编制功令调整或其他因素导致追踪舛误超越上 述范围，基金经管东谈主应采取合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。   （一）优化抽样复制策略   本基金将采取抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，详尽计划债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易 特点及交易老例等情况进行优化，以保证对标的指数的有用追踪。   （二）替代性策略   当由于市集流动性不及或因律例规则等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法满足投资需求时，基金经管东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为按捺条件，按照与被替代债券久期左近、 信用评级通常、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限制替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛误。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金详尽运用久期设立策略、类属设立策略和期限 结构设立策略等组合经管技能进行日常经管。另外，本基金债券投资将适合运用 杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。   五、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资待偿期为 基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金钞票净值的 10％； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不超越该证                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 券的 10％；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前 述限制；   （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （6）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得超越本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素致使本基金 不稳健该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （8）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动、标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当 在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 启动。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新）   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、履行 限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表现。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述退却性规则，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规 定践诺。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中债-0-3 年政策性金融债指数收益率×95%+银行 活期进款利率（税后）×5%。   中债-0-3 年政策性金融债指数从属于中债总指数族分类，该指数成份券包括 在境内公开采行且上市畅通的待偿期 0 至 3 年（包含 3 年）的政策性金融债，可 行为投资该类债券的功绩基准和标的指数。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会申报并提倡责罚方 案，如更换基金标的指数、谐和运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。法律律例、监管机构另有规则的 情形除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额握有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协商一致并履行适合范例后， 相应更换基金称号和功绩比拟基准。   七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低 于羼杂型基金与股票型基金。   本基金属于指数型基金，主要采取抽样复制法追踪标的指数表现，具有与标 的指数以及标的指数所代表的债券市集组合通常的风险收益特征。   八、基金经管东谈主代表基金操纵债权东谈主权利的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规则。                                          （2024 年第 1 号）                                  招募讲明书（更新）                  第十部分    基金的财产      一、基金钞票总值      基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他钞票的价值总和。      二、基金钞票净值      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。      四、基金财产的看护和责罚      本基金财产寂寥于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。      基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）            第十一部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易形式的交易日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、货币市集用具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且大约获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量握有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支握的估值时代确定公允价值。采取估值时代确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时代确定公允价值 或中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。   （1）初度公开采行未上市的债券，采取估值时代确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时代确定 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值，操纵回售权的，在回售                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 独一估值全价或推选估值全价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基 准服务机构未提供估值价钱的债券，采取在当前情况下适用况兼有迷漫可利用数 据和其他信息支握的估值时代确定其公允价值。   握有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值全价估值；采纳的第 三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交 税金有相反的，基金将在相关税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。 供的估值价钱数据。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      五、估值范例 日该类基金份额的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错种植大额赎回情形下的净值精度济急调整 机制，具体规则参见基金经管东谈主届时发布的相关公告。国度另有规则或基金合同 另有约定的，从其规则。   基金经管东谈主每个估值日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和相关法律律例的规则对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或证 券磋议机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值纰谬，导致其他当事东谈主 遭受损失的，罪责的处事东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主（                              “受损方”） 的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿处事。      上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。      对于因时代原因引起的差错，若系同行业现偶然代水平无法料思、无法幸免、 无法回击，则属不可抗力，按照下述规则践诺。      由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被纰谬处理或形成其他差 错等，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿处事，但因该                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新） 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬处事方应及 时融合各方，实时进行蜕变，因蜕变估值纰谬发生的用度由估值纰谬处事方承担； 由于估值纰谬处事方未实时蜕变已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值纰谬处事方对平直损失承担补偿处事；若估值纰谬处事方也曾积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬处事方草率蜕变的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值纰谬已得 到蜕变。   （2）估值纰谬的处事方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值纰谬的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值纰谬处事方仍草率估值纰谬负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值纰谬处事方。   （4）估值纰谬调整采取尽量规复至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的处事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的处事方进行 蜕变和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值纰谬的蜕变向联系当事东谈主进行阐明。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施贪污损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交易结果计较当日的基金钞票净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送 给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和相关法律律例的规则对基金净值予 以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   十、迥殊情形的处理 差不行为基金钞票估值纰谬处理。 券磋议机构及进款银行等级三方机构发送的数据纰谬等非基金经管东谈主与基金托                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新） 管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适合、合理的措施进行 查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金财产估值纰谬，基金经管东谈主和基金托 管东谈主免除补偿处事，但基金经管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成 的影响。                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新）              第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可 低于面值； 不同。并吞类别每一基金份额享有同均分派权；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质不利 影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主不错调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则 媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的规则。                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新）              第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》班师后与基金相关的信息表现用度；    《基金合同》班师后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                     （2024 年第 1 号）                             招募讲明书（更新）    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。    销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途支 付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发 现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神态    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 基金财产中列支）； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                                     （2024 年第 1 号）                             招募讲明书（更新）              第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）            第十五部分    基金的信息表现   一、本基金的信息表现应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险经管规则》、            《基金合同》过火他联系规则。相关法律律例对信息披 露的表现方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主 组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表现的基金信 息通过稳健中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表现的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信 息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除相称讲明外，货币单元为东谈主民币 元。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的功令及具体范例，讲明基金产物的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载 在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。         《基金合同》班师后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵寓提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 规则报刊上；将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓提要、《基 金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约 登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   （三）《基金合同》班师公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》班师公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》班师后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站表现一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表现半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》                、招募讲明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规则网站上，并将年度申报教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规则网站上，并将中期申报教导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表现该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 限制东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 履行限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）娇傲公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额握有东谈主权益的，相关信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开娇傲。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申报   基金阻隔运作的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上， 并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 和招募讲明书的规则进行信息表现，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息 表现内容与格局准则等法律律例的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募讲明书、基金产物贵寓提要、基金计帐申报等公开表现的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介表现信息，可是其他人人媒介不得早于规则媒介表现信息，况兼 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计申报、法律观点书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金相关信 息：                                          （2024 年第 1 号）                                  招募讲明书（更新）                 第十六部分     侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。      基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计观点。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求超越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主计较各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需计划主袋账户钞票。      基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户钞票进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应稳健《企业管帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 钞票净值行为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否沿途完成变现，基金经管东谈主齐应 当实时向侧袋账户沿途份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票沿途完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘任稳健 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计观点。   七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募讲明书“基金的信息表现”部分规则的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期申报中表现申报期内侧袋账 户相关信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新） 师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申报表现等发表审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合范例后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                        （2024 年第 1 号）                                招募讲明书（更新）              第十七部分      风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 债券的价钱和收益率，进而影响基金的净值表现。举例当市集利率高涨时，基金 所握有的债券价钱将下降，若基金组合久期较长，则基金钞票濒临损失。   基金投资的目的是基金钞票的保值升值，要是发生通货蔓延，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金钞票的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险，单一的 久期主见并不可充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。当市集利率下降时，基金所握有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将获取较低 的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率高涨时，基金所握有的债券价 格会下降，利率风险加大，可是利息的再投资收益会高涨。   二、流动性风险   我国证券市集行为新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 中的各类金融用具会因多样原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位调整和钞票变现清苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险限制主见进行溜达化和多元 化的钞票设立的基础上，通过一系列风险限制主见加强对流动性风险的追踪、防 范和限制，但基金经管东谈主并不保证完全幸免此类风险。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的浅近交易日的交易时辰，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的其他申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购与赎回” 章节，请投资者防守本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 策划。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地结束基金的投资 主见，本基金还不错投资国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、央行单据、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相关规则）。本基金不投资于 股票、权证等权益类钞票，也不投资于可谐和债券、可交换债券、信用债。如法 律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资范围。本基金投资对象均为具有精湛流动性的圭臬化金融用具， 同期，本基金严格限制投资于流动受限钞票和不存在活跃市集需要采取估值时代 确定公允价值的投资品种的比例。总体来看，本基金投资标的畛域较大、流动性 充足，详尽评估在浅近市集环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 谐和中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额 总额后的余额）超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景象决定                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有能力支付投资东谈主的沿途赎回请求时， 按浅近赎回范例践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有清苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回，且在单个基金份额握有东谈主当日赎回请求超越上 一绽开日基金总份额 20%的情形下，对于该单个基金份额握有东谈主当日超越上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回请求，基金经管东谈主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回请求将与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类 别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。对于该基 金份额握有东谈主未超越上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。 可是，如该基金份额握有东谈主在提交赎回请求时对于未能赎回部分遴荐取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回请求将被取销。   （4）暂停赎回：连合 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得超越 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者多量赎回的 情形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 合同的规则，严慎中式暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险经管用具行为扶持措施。对于 各类流动性风险经管用具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估。多样用具实施的情形、范例及对投资者的潜 在影响如下：   （1）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 算当日基金钞票净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 格且采取估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   （2）收取短期赎回费   对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基 金财产。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   敬请投资者钟情因基金份额握有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。  （3）暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   敬请投资者钟情本基金发生暂停估值情形时无法浅近进行申购和赎回的风 险。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例免除相关法律律例以及监管 部门、自律功令的规则。   敬请投资者钟情本基金发生大额申购或赎回情形时采取舞动订价机制的风 险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和谐和，仅主袋账户份额浅近绽开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期申报中表现申报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行为特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的处事。                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需 计划主袋账户钞票，基金功绩主见应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金表现 的功绩主见不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。   敬请投资者钟情基金启动侧袋机制时濒临的相关风险。   三、操作和时代风险   基金的相关当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面限制不到位或者 东谈主为因素形成操作演叨或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易纰谬和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时代系统的故障或者差错而影响交易 的浅近进行甚而导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种时代风险可能来自基金 经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券经纪商、证券交易所和证券登 记结算机构等。   四、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违抗国度法律律例或基金合同联系规则的风险。   五、本基金特定风险   本基金投资待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的 比例不低于本基金非现金基金钞票的 80%，功绩表现将会跟着标的指数的波动而 波动；同期本基金在多数情况下将救助较高的债券仓位，在债券市集着落的过程 中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心思和交易制 度等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   （1）本基金采取抽样复制和动态最优化的方法，组合与标的指数之间可能 存在相反，组合中还会保留部分现金或其他债券品种。此外，标的指数成份债券                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 取价功令和基金估值方法之间可能存在相反，使本基金存在追踪舛误。   （2）由于标的指数调整成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （3）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入券数的限制，基金投资组合 中某些债券的握有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全相通；因基金申购 与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度 与追踪舛误。   如指数编制决议发生要紧变更，可能相应激发指数成份券及权重发生较大调 整，进而增多基金投资成本和追踪舛误，对基金净值表现产生影响。   在浅近市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的齐备值不超越 0.35%， 年追踪舛误不超越 4%。但因指数编制功令调整或其他因素导致追踪舛误超越上 述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数编制机构将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任 何保证，亦不因指数的任何纰谬对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现纰谬， 投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   根据基金合同的规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依 据爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更， 本基金的投资组合将相应进行调整，届时基金的风险收益特征可能发生变化，投 资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 能由于多样原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日向中国证监会申报并提倡责罚决议，如更换基金标的指 数、谐和运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额握有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与相关市集表现有在相反，影响投资收益。   如债券刊行东谈主出现误期、断绝到期支付本息，将可能濒临成份券误期风险。   （1）政策性银行改制后的信用风险。若改日政策性银行进行改制，政策性 金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应调整，基金投资 可能濒临一定信用风险。   （2）政策性金融债流动性风险。政策性金融债市集投资者行为具有一定趋 同性，在极点市集环境下，可能集结买入或卖出，存在流动性风险。   （3）投资集结度风险。政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。   本基金可投资于债券回购，债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手在回购到期时，不可偿还沿途 或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使系数这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险袒露进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   本基金采取证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主采纳的证 券磋议机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率裁汰的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间 的匹配历练。   七、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）      第十八部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议班师后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联络的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规则网站上，并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。                                    （2024 年第 1 号）                            招募讲明书（更新）             第十九部分   基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。不同类别基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的 金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。           、《运作办法》过火他联系规则，基金份额握有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按基金合同的约定请求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项操纵表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他联系规则，基金份额握有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募讲明书、基金产物贵寓提要等信息 表现文献以及基金经管东谈主按照规则就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情怀基金信息表现，实时操纵权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）遵守基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关交易及业 务功令；   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务           、《运作办法》过火他联系规则，基金经管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新）   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司操纵相关权利，为基金的利 益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益操纵诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳健联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、谐和、非交易过户、转托管和如期定额投资等的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他联系规则，基金经管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以老诚信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寥，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）   （8）采取适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息表现 及申报义务；   （12）保守基金交易玄妙，不深刻基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东谈主深刻，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科顾问人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担处事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益操纵诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可班师， 基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务           、《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则握有并安全看护基金财产；                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新）   （2）种植专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业形式，配备迷漫的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别缔造账户，寂寥核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金坚毅的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有 规则外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主深刻，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科顾问人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说 明基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》规则的行为，还应当讲明基金托管东谈主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有 东谈主大会另有规则的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商并履行适 当范例后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和应由基金承担的其它用度；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、 谐和、基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售、调整基金份 额类别缔造或对基金份额分类办法及功令进行调整等；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金 经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议 的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，单独或悉数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当 配合。 事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单 独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握 有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和计划东谈主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说稳健法律律例、《基金合 同》和会议通告的规则，况兼握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他形式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内连 续公布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额握有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 通告不参加收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 用书面、蚁集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可采取其他非书面 方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并表决，具体方式由会议召集东谈主确定 并在会议通告中列明。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规则或《基金合同》另有约定外，谐和基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基 金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交 稳健会议通告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳健会议通告规则的表决观点视为有用表决，表决观点迟滞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额握有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺班师的基金份额握有东谈主 大会的决议。班师的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关规则以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事范例和 表决条件等内容，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如法律律例或监管 功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 在履行适合范例后，可对该部天职容进行修改或调整，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金合同撤销和阻隔的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议班师后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主联络的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规则网站上，并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有按捺力。仲裁用度、讼师用度 等用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，持续赤诚、勤                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新） 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港相称行政区、澳门相称行政区和台湾 地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。                                           （2024 年第 1 号）                                   招募讲明书（更新）                  第二十部分 基金托管契约的内容摘抄     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称号：尚正基金经管有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     邮政编码：518036     法定代表东谈主：郑文祥     成立时辰：2020 年 07 月 16 日     批准种植机关：中国证券监督经管委员会     批准种植文号：证监许可[2020]1157 号     组织形式：有限处事公司     注册本钱：12,000 万元东谈主民币     存续期间：握续磋议     磋议范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、私募钞票经管和中国证 监会许可的其他业务     （二）基金托管东谈主     称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 3 号     办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座     邮政编码：100808     法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军     成立日历：2007 年 3 月 6 日     批准种植机关及批准种植文号：中国银监会银监复[2006]484 号     基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号     组织形式：股份有限公司     注册本钱：923.84 亿元                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新）   存续期间：握续磋议   磋议范围：接收公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 遴荐圭臬的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的格局提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金履行投资是否稳健基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地结束基金的投资 主见，本基金还不错投资国内照章刊行上市的国债、政策性金融债、央行单据、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相关规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可谐和债券、可交换 债券、信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资待偿期为 0-3 年 （包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终握有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 适合范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合免除以下限制：                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金 钞票的 80%； 例悉数不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等； 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制； 购到期后不得延期； 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   除上述第 2、7、8 情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动、标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制等基金经管东谈主之外 的因素致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有规则的， 从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 启动。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投 资退却行为进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金经管东谈主基金投资退却行为进行监督。   根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述退却性规则，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适合范例后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规 定践诺。   根据法律律例联系从事关联交易的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的鼓吹、履行限制东谈主或与本机构有其他要紧犀利关系 的公司名单过火更新，通过邮件发送，并确保所提供名单的信得过性、完满性、全 面性。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个处事日 内进行回函阐明已知名单的变更。名单变更时辰以基金托管东谈主发出回函阐明的时 间为准。要是基金托管东谈主在运作中严格免除了监督经过，基金经管东谈主仍违纪进行 交易，并形成基金钞票损失的，由基金经管东谈主承担处事，基金托管东谈主不承担任何 损结怨处事。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联方进行法律律例退却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要措施阻滞该交易的发生， 若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法阻滞该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会申报，由此形成的损结怨处事由基金经管东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按相关法律律例和交易所功令的规则进行结算，同期                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 向中国证监会申报，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨处事。   （三）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、 履行限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，免除 基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益破坏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与表现。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律律例及行业 圭臬的、经郑重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金经管东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损结怨责 任均由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主不错如期或不如期对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 进行更新，并应实时通告基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后班师，新名单 班师前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结 算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主讲明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个处事日内 与基金托管东谈主阐明，两边共同协商责罚。要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在 名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东谈主，经提醒后基金 经管东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨处事。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限制和交易方式进行限制，按银行间债券 市集的交易功令进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律处事及损失。基金托管东谈主根据银行间                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨 处事。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定， 确定稳健条件的系数进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳健联系规则进行 监督，如基金经管东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此形成的损结怨处事均由基金经管东谈主承担。   本基金投资银行进款应稳健如下规则： 坚毅书面契约，明确基金经管东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规则。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何处事。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违抗法律律例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以书面形式通告基金经管 东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 东谈主收到通告后应不才一处事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在上述规则 期限内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他联系规则，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝践诺，立即通告基金经管东谈主实时改正。如基金 经管东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易范例也曾班师的指示违抗法律、行政法 规和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主，并及 时向中国证监会申报。   基金托管东谈主依影相关法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金经管东谈主仍违抗法律律例规则、基金合同或托管契约约定的投资退却行为而造 成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担处事，基金托管东谈主不承担任何处事。   （八）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项， 基金经管东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧犯罪、违游记为，应实时申报中国 证监会，同期通告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管 理东谈主无梗直事理，断绝、禁止对方根据本契约规则操纵监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十）基金经管东谈主应当遵守中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯罪作歹行为；在法律律例规则的范围 内，主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份识别与尽责拜访，依据法律律例 的强制性要求为反洗钱之目的提供信得过、准确、完满客户及受益东谈主贵寓，法律法 规另有规则的除外。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管 东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规则采取必要管控措施。   投资东谈主应向经管东谈主提供法律律例规则的信息贵寓及身份解说文献，配合经管 东谈主完成投资东谈主适合性经管、非住户金融账户涉税信息的尽责拜访、反洗钱等监管                                （2024 年第 1 号）                        招募讲明书（更新） 规则的处事。   （十一）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问 管帐师事务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体功令依影相关法律律例的规则和基金合同的约定践诺。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户，实时、准确复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净 值，根据基金经管东谈主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反馈、相关信息表现 和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行为。   基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 经管东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规则时辰内恢复基金经管东谈主并改正。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约过火他联系规则时，应实时以书面形式通告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应不才一处事日前实时查对并以书 面形式给基金经管东谈主发出回函，讲明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相关 贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规则时辰内恢复基金管 理东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应实时申报中国证监会 和银行业监督经管机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国 证监会。基金托管东谈主无梗直事理，断绝、禁止对方根据本契约规则操纵监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 警戒仍不改正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主看护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿处事。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，寂寥核算，确保基金财产的 完满与寂寥。 本契约的约定看护基金财产。 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金经管东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金经管东谈主 采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何处事，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东谈主系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的 记录为准。 金额、基金份额握有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》                          、基金合同等联系规则                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新） 后，基金经管东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关解说文献，基金经管东谈主在规则 时辰内，聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出 具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看护和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）第三方存管账户的开立和经管   基金经管东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金经管东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需贵寓。   （五）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以履行开立为准。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 经管东谈主负责。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 证券资金账户，并配合基金托管东谈垄断理客户交易结算签约手续。证券磋议机构根 据相关法律律例、范例性文献为本基金开立证券资金账户，并按照证券磋议机构 开户的经过和要求与基金经管东谈主坚毅相关契约。证券资金账户开立后，基金经管 东谈主将证券资金账户的开户贵寓（复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存。 基金经管东谈主对质券资金账户不缔造每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。 证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送银证 转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金交易划拨的指示），托管东谈主按照料 理东谈主的有用银证转账指示完成资金划拨。 全额存放在基金经管东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金经管东谈主所遴荐的证券磋议机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证 银转账方式将资金划转至基金的资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看护证券资金账户内 存放的资金。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用 并经管；若无相关规则，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）债券托管账户的开设和经管   基金合同班师后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，在中央国债登记结算有限 处事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （七）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规 则使用并经管。 理。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的看护库；也可存入登记结算机构的代看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用限制下 的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用限制的证券过火他基金财产 不承担看护处事。   （九）与基金财产联系的要紧合同的看护   除契约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份蓝本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以两边认同的方式将要紧合 同发送给基金托管东谈主，并在 10 个处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同 的看护期限不得低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转念。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核范例   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个处事日闭市后，某类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错种植大额赎回情形下的净值精度济急调整机制， 具体规则参见基金经管东谈主届时发布的相关公告。国度另有规则或基金合同另有约 定的，从其规则。   基金经管东谈主每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核无误后，按规则公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票进行估值，但基金经管东谈主根据法律律例                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 依据基金合同和相关法律律例的规则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的债券、货币市集用具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时代确定其 公允价值。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值，操纵回售权的，在回售 登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 独一估值全价或推选估值全价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基 准服务机构未提供估值价钱的债券，采取在当前情况下适用况兼有迷漫可利用数 据和其他信息支握的估值时代确定其公允价值。   （4）进款的估值方法   握有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值全价估值；采纳的第 三方估值基准服务机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）对于按照中国法律律例和应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的 应交税金有相反的，基金将在相关税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。   （8）本基金不错采取第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则 提供的估值价钱数据。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （11）相关法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金钞票估值纰谬处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、指数编制机构、登记机构、证券经 营机构及进款银行等级三方机构发送的数据纰谬等非基金经管东谈主与基金托管东谈主 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现纰谬的，由此形成的基金财产估值纰谬，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除补偿处事，但基金经管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   （三）估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或证 券磋议机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值纰谬，导致其他当事东谈主 遭受损失的，罪责的处事东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”) 的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新） 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬处事方应及 时融合各方，实时进行蜕变，因蜕变估值纰谬发生的用度由估值纰谬处事方承担； 由于估值纰谬处事方未实时蜕变已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值纰谬处事方对平直损失承担补偿处事；若估值纰谬处事方也曾积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬处事方草率蜕变的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值纰谬已得 到蜕变。   （2）估值纰谬的处事方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值纰谬的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值纰谬处事方仍草率估值纰谬负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值纰谬处事方。   （4）估值纰谬调整采取尽量规复至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的处事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的处事方进行 蜕变和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值纰谬的蜕变向联系当事东谈主进行阐明。                                  （2024 年第 1 号）                          招募讲明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施贪污损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独随即缔造、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务管帐申报。基金 经管东谈主应当在每月晦了后 5 个处事日内完成月度报表的编制。基金经管东谈主应当在 每个季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载 在规则网站上，并将季度申报教导性公告登载在规则报刊上；在上半年结果之日                                     （2024 年第 1 号）                             招募讲明书（更新） 起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在规则网站上，并将中期 申报教导性公告登载在规则报刊上；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度申报，将年度申报登载在规则网站上，并将年度申报教导性公告登载在规则 报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计。基金合同班师不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金经管 东谈主。基金经管东谈主在季度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个处事日内完成复核。基金经管东谈主在中期申报完成当日，将 联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个处事日内完成复 核。基金经管东谈主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个处事日内完成复核。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金经管东谈主进行书面或者电子阐明。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同班师日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 看护。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金经管东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金要害事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个处事日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按联系律例规则各自承担相 应的处事。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有按捺力。除非仲裁裁决 另有规则，仲裁费、讼师费等用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，持续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权 益。   《托管契约》受中国法律（不包括香港相称行政区、澳门相称行政区和台湾 地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规则有任何破坏。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约阻隔的情形                                   （2024 年第 1 号）                           招募讲明书（更新） 业务； 业务；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调处接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规则网站上，并将计帐申报教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不得低于法律律例规则的 最低期限。                                       （2024 年第 1 号）                               招募讲明书（更新）            第二十一部分   对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，基金经管东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神态。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额握有东谈主拨打基金经管东谈主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额握有东谈主可通过邮件、电话等方式向本基金经管东谈主定制对账单。基金 经管东谈主根据基金份额握有东谈主的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末 仍握有基金经管东谈主旗下基金份额的握有东谈主如期或不如期发送对账单，但由于基金 份额握有东谈主未详确填写或未实时更新相关信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金经管东谈主无法送出的除外。因上述原因无法浅近 收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热 线查询、查对、变更您的预留计划方式。   三、网站自助服务   通过基金经管东谈主网站（www.toprightfund.com），基金份额握有东谈主还可获取如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的各类信息，包括基金的法律文献、功绩申报及基金经管东谈主最新动态等贵寓。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额握有东谈主不错通过基金经管东谈主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 谈进行投诉或提倡建议。对于处事日受理的投诉，原则受骗日恢复，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时见告基金份额握有东谈主。                                              （2024 年第 1 号）                                      招募讲明书（更新）    五、计划方式 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式计划 基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募讲明书。                                 （2024 年第 1 号）                         招募讲明书（更新）        第二十二部分   招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募讲明书复印件。投资东谈主也不错平直登录 基金经管东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                        （2024 年第 1 号）                                招募讲明书（更新）               第二十三部分    备查文献   一、备查文献包括： 册的文献  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：  以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公形式，在办公时辰可供免费查阅。                                   尚正基金经管有限公司