在小限制的投资者疏通会上涌现相关经餬口产的紧要信息，并作念出公司事迹超预期的相关预测，容百科技（688005.SH）这一信披违游记径遭到来回所责罚。

6月11日，上海证券来回所（下称“上交所”）晓喻对容百科技实质限定东谈主暨董事长白厚善、董事会布告张媛赐与通报品评。这是科创板2021年首份顺序责罚决定书。

这事源于本年5月27日，白厚善、张媛等公司责任主谈主员共同过问了东吴证券举行的“2021中期政策会”相关投资者疏通会行为。到场机构包括证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保障机构等外部参与方共100余家。

疏通会上，该公司总裁助理兼正极做事部常务副总司理在作念“对于高镍行业趋势及公司近期发展”主题报告时指出，容百科技下贱需求繁华，第二季度以来该公司保管现存产能满产、已涌现的新增产能赓续投产，该公司第二季度、第三季度事迹超预期。

在互动格式触及先行者体产能方向话题时，容百科技先行者体做事部总司理回答称，该公司先行者体业务板块谋略景色发生好转，不仅多晶先行者体销量显耀增长，而且单晶先行者体出货量曾经经达到500吨傍边。

白厚善补充诠释暗示，本年启动公司先行者体业务赶快上产量，从第一季度启动扭亏为盈，第二季度将会显耀盈利，下半年先行者体业务盈利会达到更好状态。

这次疏通会的内容引起市集高度激情。二级市集上，容百科技股票价钱于5月28日高潮19.99%，于5月31日高潮18.94%并触及颠倒波动。

5月31日晚间，容百科技发布股票来回颠倒波动及风险教导公告，并对媒体报谈的疏通会相关内容进行澄莹。

也就在31日晚间，上交所赶快向容百科技下提问询函，要求容百科技就相关疏通行为的举办信息、参会东谈主员、疏通行为纪录、媒体涌现的调研文档内容是否属实等内容作出瞩目诠释，同期补充涌现那时对事迹展望、先行者体产能和特定客户伸开互助的具体表述，用监管问询技能要求容百科技通过复兴向整体投资者“归附”那时的表述何况评估是否审慎。

在查明相关违纪事实后，上交所启动顺序责罚法式，并公布顺序责罚决定书。

上交所觉得，上市公司的产能征战阐扬、实质投产及产量情况，属于投资者高度激情的进攻谋略性信息，对于投资者明确对上市公司的事迹预期具有径直影响。同期，上市公司的改日事迹属于对上市公司股票来回价钱和投资者有预想打算可能产生较大影响的中枢信息。

“上述相关信息应当由公司在相宜中国证监会规矩条目的媒体上果真、准确、好意思满、实时、平正地涌现。关联词，公司相关东谈主员在小限制的投资者疏通会上涌现相关产能征战、实质投产及产量等紧要信息，并作念出公司主要业务改日事迹超预期的预测，公司股票价钱随后发生颠倒波动。上述行径严重违犯了信息涌现平正性要求，影响恶劣。”上交所称。

鉴于上述违纪事实和情节，上交所依据相关规矩，决定对容百科技实质限定东谈主兼董事长白厚善、董事会布告张媛赐与通报品评。

值得激情的是，白厚善在异议复兴中称，其不是本次事件中“事迹超预期”等主要明锐信息的涌现东谈主，仅对公司先行者体等局部业务事迹作了欠审慎的评论和分析。作为公司信息涌现事务的首要牵累东谈主，其在预先、事中、过后对信息涌现责任尽到了一定的驻扎念念务。

张媛也称，其在本次疏通行为中未涌现欠平正性的明锐信息，主不雅上不存在寥落施行信息涌现不屈正事件的情况，属于较微小的舛误性造作。且其预先 、事中、过后也积极履行了信息涌现义务。

对于上述事理，上交所未予认同。上交所觉得，白厚善在疏通行为中径直涌现“先行者体本年启动赶快上产量，从一季度启动扭亏为盈，这个季度将会显耀的盈利，下半年先行者体盈利会达到更好的状态”。而先行者体业务是公司两大中枢业务之一，受到投资者高度激情。董事长涌现的上述信息属于可能对股票价钱及投资者有预想打算产生紧要影响的明锐信息。相关信息应当由公司在相宜中国证监会规矩条目的媒体上果真、准确、好意思满、实时、平正地涌现。因此，董事长白厚善所称其不是本次行为中主要明锐信息涌现东谈主，与事实不符，不成作为减免其牵累的事理。

上交所同期称，董事会布告作为公司信息涌现事务径直认真东谈主，应作为念好公司信息涌现事务的里面处理责任，在紧要信息对外发布进程中，尽到审慎核查的义务。同期，作为本次疏通行为的主抓东谈主，董事会布告理当实时提醒和守密相关信息涌现不屈正行径的发生，但其疏于履行董事会布告的基本职责，对公司多名责任主谈主员在小限制的投资者疏通会上涌现紧要明锐信息这一信息涌现不屈正行径的发生，负有不可推卸的牵累。

上交所觉得，董事长白厚善作为公司信息涌现第一牵累东谈主，董事会布告张媛作为信息涌现事务具体认真东谈主，对上市公司信息涌现事务负有驻扎念念务，应当致力于尽责，不成以无主不雅寥落、穷乏信息涌现告戒作为减免其牵累的事理。同期，相关牵累东谈主称其预先对信息涌现责任建议了合规性要求，事中实时提醒，过后配合监管机构责任、发布异动及风险教导公告、复兴问询函内容等，上述行径均属于履行信息涌现义务的应守法责，不成成为减免其牵累的事理。

同期，有业内东谈主士暗示，这次事件亦反馈出上市公司的信息涌现事务处理轨制存在症结。作为信息涌现的主体，上市公司应当制定用于表率董监高以过火他相关东谈主员对外发布信息行径的里面轨制，明确发布法式、神气等，幸免上市公司信息涌现不屈正行径的再次发生。

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黄念念瑜

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